©Reuters. DATEIFOTO: Sung Kook (Bill) Hwang, der Gründer und Leiter einer privaten Investmentfirma namens Archegos, verlässt das Bundesgericht von Manhattan in New York City, USA, am 27. April 2022. REUTERS/Shannon Stapleton/File Photo
Von Jonathan Stempel
NEW YORK (Reuters) – Ein US-Richter hat am Donnerstag die Bemühungen des Gründers von Archegos Capital Management LP, Bill Hwang, zurückgewiesen, eine Anklage abzuweisen, in der er des Betrugs beim Zusammenbruch seiner einst 36 Milliarden Dollar schweren Firma beschuldigt wird.
Der US-Bezirksrichter Alvin Hellerstein in Manhattan wies Argumente zurück, dass die Anklage in elf Anklagepunkten fallen gelassen werden sollte, weil die Staatsanwälte Hwang dazu verleitet hätten, mit ihrer Untersuchung zusammenzuarbeiten, und weil Hwangs Handelsaktivitäten rechtmäßig gewesen seien.
Hwang sagte, Bundesanwälte hätten ihn lange vor seiner Verhaftung im vergangenen April als Drahtzieher eines riesigen Marktmanipulationsprogramms angesehen und ihn während mehrerer Interviews und Treffen über einen Zeitraum von sechs Monaten dazu gebracht, seine Verteidigungsstrategie preiszugeben. Der Richter sagte jedoch, dass ein Fehlverhalten der Staatsanwaltschaft eine Entlassung nur dann rechtfertigen könne, wenn es die Entscheidung der Grand Jury, Anklage zu erheben, wesentlich beeinflusst habe oder „ernste Zweifel“ bestehe, dass es keinen solchen Einfluss gebe.
„Es gibt keine Unterstützung in den Aufzeichnungen für einen solchen Befund“, schrieb Hellerstein.
Er hatte während einer Anhörung am Dienstag gesagt, dass es den Staatsanwälten frei stehe, ihre Meinung im Laufe einer Untersuchung zu ändern.
Hellerstein lehnte auch einen Entlassungsantrag von Hwangs Mitangeklagten, dem ehemaligen Chief Financial Officer von Archegos, Patrick Halligan, ab.
Hwangs Anwalt reagierte nicht sofort auf Anfragen nach Kommentaren.
Die Anwältin von Halligan, Mary Mulligan, sagte in einer E-Mail, dass ihre Mandantin „keine Rolle bei den in der Anklage erhobenen Geschäften gespielt habe“.
„Wir sind mit den unbegründeten Theorien der Regierung nicht einverstanden, die vor Gericht zurückgewiesen werden“, sagte sie.
Archegos brach im März 2021 zusammen und verursachte Milliardenverluste für Banken wie die Credit Suisse Group AG und Nomura-Holdings (NYSE:) Inc.
Hwang wurde vorgeworfen, sich aggressiv geliehen und Total Return Swaps, eine Art Finanzkontrakt, verwendet zu haben, um die effektive Größe der Marktpositionen von Archegos in Aktien wie ViacomCBS (NASDAQ:) und Discovery (NASDAQ:) auf mehr als 160 Milliarden US-Dollar zu erhöhen.
Die Behörden sagten, Hwang habe die Größe und das Risiko seiner Wetten verschwiegen, indem er seine Kreditaufnahme auf mehrere Banken verteilte.
Als die Kurse einiger Aktien fielen, war Hwang nicht in der Lage, Nachschussforderungen zu erfüllen, was die Banken dazu veranlasste, Aktien zu verkaufen, die seine Swaps stützen, und Archegos und anderen Verluste zuzufügen.
Der Fall ist US gegen Hwang et al, US District Court, Southern District of New York, Nr. 22-cr-00240.