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Zwei hochrangige Führungskräfte, die mit der zusammengebrochenen Krypto-Börse FTX in Verbindung stehen, haben sich mehrerer Strafanzeigen schuldig bekannt und arbeiten laut unversiegelten Gerichtsakten mit der Bundesanwaltschaft zusammen. Darüber hinaus wird das Paar von der Securities and Exchange Commission mit Zivilbetrug angeklagt, die am Mittwochabend bekannt gegeben wurden.
Gary Wang, der Mitbegründer von FTX, und Caroline Ellison, die als CEO des Hedgefonds Alameda Research fungierte, bekannten sich in mehreren Anklagepunkten der Verschwörung und des Betrugs schuldig für ihre Rolle in dem Betrugssystem, das zum Zusammenbruch der Krypto-Handelsplattform führte.
Damian Williams, der US-Staatsanwalt für den südlichen Bezirk von New York, gab die Anklage am Mittwochabend in einer Videobotschaft bekannt. In einer kurzen Erklärung wiederholte er, dass die Ermittlungen noch andauern, und wies ausdrücklich darauf hin, dass diese neuen Anklagen in dem Fall nicht die letzten seien.
Ilan Graff, ein Anwalt von Wang, sagte: „Gary hat die Verantwortung für seine Handlungen übernommen und nimmt seine Pflichten als kooperierender Zeuge ernst.“ Wang ist für sein Schuldbekenntnis bereits vor Gericht erschienen.
Ellisons Anwälte konnten nicht sofort für eine Stellungnahme erreicht werden.
Die Anklagen wurden entsiegelt, als Sam Bankman-Fried auf dem Weg von den Bahamas in die Vereinigten Staaten war, wo er letzte Woche wegen einer Anklage in acht Anklagepunkten wegen eines der größten Finanzbetrügereien in der amerikanischen Geschichte festgenommen wurde, wie Williams es nannte. Bankman-Fried verzichtete am Mittwoch auf sein Recht, die Auslieferung anzufechten, und bestieg am frühen Abend ein Flugzeug in Richtung USA.
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Bankman-Fried wird voraussichtlich am Donnerstag vor einem Richter in Manhattan erscheinen. Staatsanwälte und seine Anwälte haben Gespräche über ein Kautionspaket geführt, das es ihm ermöglichen würde, einer Inhaftierung zu entgehen, sagten mit der Angelegenheit vertraute Personen gegenüber CNN.
Wang war 2019 Mitbegründer von FTX mit Bankman-Fried und arbeitete mit ihm auch bei seinem Hedgefonds Alameda Research zusammen. Ellison wurde laut Gerichtsakten im Oktober 2021 CEO von Alameda.
Die Staatsanwälte werfen Bankman-Fried vor, an mehreren betrügerischen Plänen beteiligt gewesen zu sein. Unter ihnen behaupten sie, Bankman-Fried habe Geld von FTX-Kunden gestohlen, um Alameda zu unterstützen, Investitionen in andere Unternehmen getätigt, Luxusimmobilien gekauft und zig Millionen Dollar für politische Kampagnen gespendet.
In Briefen vom Sonntag, dem 18. Dezember, die am folgenden Tag unterzeichnet wurden, vereinbarten Ellison und Wang, sich schuldig zu bekennen und mit der Staatsanwaltschaft zusammenzuarbeiten.
Ellison bekennt sich in sieben Anklagepunkten schuldig, darunter Überweisungsbetrug, Verschwörung zur Begehung von Geldwäsche, Verschwörung zur Begehung von Wertpapierbetrug, Verschwörung zur Begehung von Warenbetrug und Verschwörung zur Begehung von Überweisungsbetrug. Sie wird wegen der gleichen Verbrechen wie Bankman-Fried angeklagt, mit Ausnahme der Anklage wegen Wahlkampffinanzierung.
Wang hat zugestimmt, sich in vier Anklagepunkten schuldig zu bekennen: Überweisungsbetrug, Verschwörung zur Begehung von Überweisungsbetrug, Verschwörung zur Begehung von Warenbetrug und Verschwörung zur Begehung von Wertpapierbetrug.
„Wie ich letzte Woche sagte, ist diese Untersuchung noch nicht abgeschlossen und geht sehr schnell voran“, sagte Williams. “Ich sagte auch, dass die Ankündigung der letzten Woche nicht unsere letzte sein würde, und um es noch einmal klarzustellen, die heutige auch nicht.”
Die Bundesaufsichtsbehörden beschuldigten Ellison und Wang außerdem, Hauptrollen in einem jahrelangen Plan gespielt zu haben, um FTX-Investoren zu betrügen.
Die Securities and Exchange Commission behauptet, Ellison und Wang hätten sich aktiv an einem „Schema zum Betrug“ der Investoren beteiligt. Zwischen 2019 und 2022 manipulierte Ellison den Preis von FTT, dem Sicherheitstoken von FTX, „auf Anweisung“ von Bankman-Fried, behaupteten die Aufsichtsbehörden. Die SEC sagte, diese Manipulation sei durch den Kauf großer Mengen FTT auf dem freien Markt erfolgt, um den Preis zu stützen.
Aufsichtsbehörden sagen, dass diese mutmaßliche Manipulation die Bestände von Alameda aufgebläht, die Bilanz des Hedgefonds überbewertet und Anleger über das Risiko von FTX „in die Irre geführt“ habe.
„Als FTT und der Rest des Kartenhauses zusammenbrachen, ließen Mr. Bankman-Fried, Ms. Ellison und Mr. Wang die Investoren die Tasche in der Hand“, sagte SEC-Vorsitzender Gary Gensler sagte in einer Erklärung.
Wang erstellte den Quellcode von FTX, der es Alameda ermöglichte, FTX-Kundengelder umzuleiten, und Ellison verwendete laut SEC veruntreute Gelder für die Handelsaktivitäten des Hedgefonds.
„Ellison und Wang waren aktive Teilnehmer an dem Programm, um die Investoren von FTX zu täuschen, und beteiligten sich an Verhaltensweisen, die für seinen Erfolg entscheidend waren“, so die SEC sagte in einer Pressemitteilung.