©Reuters. DATEIFOTO: Das Logo für Vanguard wird am 1. Juni 2022 auf einem Bildschirm auf dem Boden der New York Stock Exchange (NYSE) in New York City, USA, angezeigt. REUTERS/Brendan McDermid/Dateifoto
(Reuters) – Die neuseeländische Finanzmarktaufsichtsbehörde hat am Mittwoch eine Warnung an den US-Fondsgiganten Vanguard Group herausgegeben, weil sie es versäumt hatte, innerhalb der erforderlichen Frist Einzelheiten über in Australien wegen angeblichem Greenwashing eingereichte Vertragsverletzungsbescheide offenzulegen.
Die australische Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC) verhängte letztes Jahr eine Geldstrafe gegen den weltgrößten Investmentfondsmanager, weil er Anleger irregeführt hatte, indem er einen Ausschluss, auch als Investitionsschutz bekannt, überbewertete und behauptete, Investitionen in Unternehmen zu verhindern, die an bedeutenden Tabakverkäufen beteiligt sind.
Vanguard, das in Australien und Neuseeland über Vermögenswerte in Höhe von rund 110 Mrd. AUD (74 Mrd. USD) verfügt, sagte damals, dass eines seiner Offenlegungsdokumente falsch gekennzeichnet war und dass der Fehler umgehend korrigiert wurde.
Diese Fonds wurden auch neuseeländischen Anlegern über ein System der gegenseitigen Anerkennung angeboten, aber Vanguard verpasste die Frist um fast zwei Monate, um die Finanzmarktaufsicht (FMA) über die Maßnahmen von ASIC, der australischen Wertpapieraufsichtsbehörde, zu informieren, hieß es.
„Vanguard Australia bedauert unser Versehen, dass wir unseren Meldepflichten gegenüber der Financial Markets Authority of New Zealand nicht nachgekommen sind“, sagte ein Sprecher in einer per E-Mail gesendeten Antwort.
Umweltgruppen und Aufsichtsbehörden in Australien und anderswo verstärken ihre Maßnahmen für Greenwashing, was sich auf die falsche Darstellung des Ausmaßes bezieht, in dem eine Investition oder ein Finanzprodukt umweltfreundlich und nachhaltig ist.
Vanguard habe seine Verpflichtungen nicht identifiziert und verfüge nicht über angemessene Prozesse, um sicherzustellen, dass die erforderliche Mitteilung innerhalb der erforderlichen Frist eingereicht werde, sagte die FMA in einer Erklärung.
Der Verstoß von Vanguard könnte, wenn er nicht behoben wird, die Integrität einer Vereinbarung zwischen Australien und Neuseeland über Marktangebote beeinträchtigen, fügte es hinzu.
Australien und Neuseeland haben eine gegenseitige Vereinbarung abgeschlossen, die es Emittenten australischer Finanzprodukte ermöglichen würde, in Neuseeland tätig zu werden, und ein neuseeländischer Emittent kann ein dort registriertes Angebot auf Australien ausdehnen.
„Es ist wichtig, dass Emittenten, die das Regime nutzen, ihre Verpflichtungen verstehen und beachten. In diesem Fall war eine formelle, öffentliche Warnung angebracht“, sagte Paul Gregory, Executive Director of Regulatory Response der FMA.
($1 = 1,4930 Australische Dollar)