Ein ehemaliger Coinbase-Mitarbeiter und zwei weitere wurden angeklagt in dem, was die Bundesbehörden als den ersten Krypto-Währungs-Insiderhandelsfall der US-Regierung bezeichneten.
Ishan Wahi, ein Produktmanager der Kryptowährungsbörse, und sein Bruder Nikhil Wahi wurden am Donnerstag in Seattle festgenommen. Sie und ein dritter Angeklagter, ihr Freund Sameer Ramani, der weiterhin auf freiem Fuß ist, werden auch von der US-Finanzaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) zivilrechtlich angeklagt.
Die Staatsanwälte behaupteten, dass Ishan Wahi, 32, vertrauliche Informationen über bevorstehende Ankündigungen neuer Kryptowährungs-Assets weitergegeben habe, die Coinbase an seiner Börse notieren wollte oder in Betracht zog. Sein Bruder und Ramani hätten vor solchen Ankündigungen zwischen Juni 2021 und April 2022 angeblich mindestens 14 Mal gehandelt, so die Staatsanwaltschaft.
Nikhil Wahi, 26, und Ramani, 33, nutzten anonyme Ethereum-Blockchain-Geldbörsen, um die Vermögenswerte vor den Ankündigungen von Coinbase zu erwerben, und verkauften diese Vermögenswerte dann mit einem Gewinn von mindestens 1,5 Millionen US-Dollar (1,25 Millionen Pfund), behaupteten die Staatsanwälte.
Damian Williams, der US-Staatsanwalt für den südlichen Bezirk von New York, sagte, Web3 – der Sammelbegriff für die neueste Iteration des Internets – sei nicht immun gegen die Behörden. Letzten Monat brachte er einen Insiderhandelsklage gegen einen ehemaligen Mitarbeiter von OpenSea, dem größten Marktplatz für nicht fungible Token (NFTs), vor.
„Die heutigen Gebühren sind eine weitere Erinnerung daran, dass Web3 keine rechtsfreie Zone ist“, sagte Williams. „Erst letzten Monat habe ich den allerersten Insider-Handelsfall mit NFTs angekündigt, und heute kündige ich den allerersten Insider-Handelsfall mit Kryptowährungsmärkten an. Unsere Botschaft mit diesen Anschuldigungen ist klar: Betrug ist Betrug ist Betrug, egal ob es sich um die Blockchain oder die Wall Street handelt.“
Howard Fischer, ein Partner der New Yorker Anwaltskanzlei Moses & Singer, sagte, die Personen seien wegen Überweisungsbetrugs angeklagt worden – was sich auf Betrug bezieht, der auf jeglicher Art von elektronischen Geräten begangen wird – weil Krypto-Assets technisch nicht als Wertpapiere definiert sind, die handelbar sind Vermögenswerte wie Aktien oder Anleihen.
In der Vergangenheit hat dies es Krypto-Assets ermöglicht, die Regulierung durch die SEC und das US-Finanzministerium zu umgehen, was sowohl die Attraktivität von Krypto-Assets erhöht hat, als auch sie aufgrund des fehlenden Anlegerschutzes anfälliger für Betrug gemacht hat.
„Es ist kein Fall von Insiderhandel, weil es so etwas wie Insiderhandel für ein Nicht-Sicherheitsprodukt wie einen Krypto-Asset nicht gibt, also mussten die Staatsanwälte auf Drahtbetrug zurückgreifen“, sagte Fischer.
In einem Blogpost sagte Brian Armstrong, CEO von Coinbase, die Entscheidung der SEC, Anklage wegen Wertpapierbetrugs gegen die drei Männer zu erheben, sei eine „unglückliche Ablenkung“. Armstrong sagte, Coinbase habe dem Justizministerium Bedenken hinsichtlich der drei Personen gemeldet.
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„Coinbase nimmt Vorwürfe der missbräuchlichen Verwendung von Unternehmensinformationen sehr ernst, wie unsere rasche Untersuchung dieser Angelegenheit gezeigt hat. Auch hier haben wir keine Toleranz für diese Art von Fehlverhalten und werden nicht zögern, gegen jeden Mitarbeiter vorzugehen, wenn wir ein Fehlverhalten feststellen“, sagte Armstrong.
Fischer sagte, es sei unwahrscheinlich, dass die SEC mit ihrer Zivilklage einen Präzedenzfall für Kryptowährungen und Wertpapiere schaffen könne.
„Obwohl die SEC auch einen Fall eingereicht hat, in dem behauptet wird, dass es sich bei den betroffenen Vermögenswerten um Wertpapiere handelt, da diese Strafverfolgung wahrscheinlich bis zur Lösung des Strafverfahrens ausgesetzt wird, ist es unwahrscheinlich, dass diese Angelegenheit entschieden wird.“
Andrew St. Laurent, ein Anwalt von Ishan Wahi, lehnte eine Stellungnahme ab. Ein Anwalt von Nikhil Wahi reagierte nicht sofort auf Anfragen nach Kommentaren. Reuters konnte nicht sofort einen Anwalt für Ramani identifizieren.