© Reuters. DATEIFOTO: Menschen verlassen das Hauptquartier der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) in Washington, DC, USA, 12. Mai 2021. REUTERS/Andrew Kelly/Archivfoto
Von Jody Godoy
(Reuters) – Die US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) hat am Freitag ein Bundesberufungsgericht gebeten, ein Urteil zu überdenken, das die Behörde angeblich daran hindert, unrechtmäßig erworbene Gewinne in Fällen zurückzufordern, in denen gegen Gesetze verstoßen wurde, aber keine Opfer zu Schaden kamen.
Die SEC reichte eine Petition ein, in der sie das gesamte 2. US-Berufungsgericht in New York aufforderte, das Urteil eines aus drei Richtern bestehenden Gremiums vom Oktober in einem Fall zu überprüfen, an dem Aron Govil, ehemaliger CEO von Cemtrex Inc., beteiligt war. Wenn das Urteil in Kraft bleibt, besteht die Gefahr, dass es nicht zugelassen wird Akteure der Wertpapierbranche profitierten von illegalen Aktivitäten, so die Agentur.
Die Frage betrifft ein breites Spektrum von Fällen, einschließlich der Behauptung, dass Teilnehmer der Kryptowährungsbranche verpflichtet seien, sich als Wertpapierunternehmen zu registrieren.
Die SEC hat in ihren Fällen die Möglichkeit, unrechtmäßig erworbene Gewinne zurückzugewinnen, ein Mechanismus, der als Abschöpfung bezeichnet wird. Der Oberste Gerichtshof der USA hat im Jahr 2020 Beschränkungen festgelegt und erklärt, dass die Abschöpfung den Nettogewinn aus dem fraglichen Verhalten nicht überschreiten darf. Das Gericht stellte außerdem fest, dass die Herausgabe grundsätzlich „den Opfern zugesprochen“ werden müsse.
Die Agentur argumentierte in ihrer Petition am Freitag, dass der 2. Bezirk diese Entscheidung in dem Fall falsch angewendet habe, in dem behauptet wurde, Govil habe Investorengelder missbraucht.
Govil wurde letztes Jahr zur Zahlung einer Abschöpfung in Höhe von 5,8 Millionen US-Dollar verurteilt. Nachdem er Berufung eingelegt hatte, erklärte der 2. Gerichtsbezirk, die SEC habe es versäumt, nachzuweisen, dass Anleger geschädigt worden seien.
Die SEC argumentierte am Freitag, dass es bei der Degorgation darum gehe, „den Status quo wiederherzustellen, indem einem Übeltäter seine unrechtmäßig erworbenen Gewinne entzogen werden, und nicht um die Wiedergutmachung finanzieller Schäden der Opfer.“
Matthew Ford (NYSE:), ein Anwalt von Govil, sagte, der 2. Bezirk sei dem Urteil des Obersten Gerichtshofs gefolgt.
„Wenn die SEC eine Rückerstattung des Geldes an Anleger anstreben will, von denen sie behauptet, dass sie Geld verloren haben, muss sie zunächst nachweisen, dass die Anleger tatsächlich Geld verloren haben“, sagte er.
Ein Sprecher der SEC antwortete nicht sofort auf Anfragen nach Kommentaren.