© Reuters. DATEIFOTO: Bohrrohre sitzen an Bord einer stillgelegten Bohrinsel im Golf von Mexiko in der Nähe von Port Fourchon, Louisiana 11. August 2010. REUTERS/Lee Celano
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Von Chris Prentice
WASHINGTON (Reuters) – Das texanische Büro der US-Börsenaufsicht SEC (SEC) hat nach Angaben von zwei mit der Angelegenheit vertrauten Personen eine vorläufige Untersuchung der Offenlegungen von Kreditgebern zu ihrer Politik zu heißen Themen wie Klimawandel und Waffenhersteller eingeleitet.
Die Untersuchung scheint sich auf zwei texanische Gesetze zu beziehen, die letztes Jahr erlassen wurden und staatliche Stellen verbieten, mit Unternehmen zusammenzuarbeiten, die Schusswaffen oder Unternehmen für fossile Brennstoffe diskriminieren, sagten die Quellen.
Unter dem Druck von Investoren und Mitarbeitern sind Banken in Umwelt-, Sozial- und Governance-Fragen (ESG) aktiv geworden, meiden Waffenhersteller, unterstützen rassistische Gerechtigkeitsprojekte und versprechen, die Kreditvergabe für fossile Brennstoffe auslaufen zu lassen, was eine Gegenreaktion der republikanischen Gesetzgeber auslöst, die Sektoren der Die Wirtschaft könnte den Zugang zu Krediten verlieren.
Die neue demokratische Führung der SEC hat unterdessen versprochen, gegen börsennotierte Unternehmen vorzugehen, die ihre ESG-Referenzen möglicherweise aufblähen, um Investoren anzuziehen und ihren Ruf aufzupolieren, oder die damit verbundene Risiken unterschätzen.
In den letzten Wochen schickten die Durchsetzungsmitarbeiter des SEC-Büros in Fort Worth, Texas, Briefe an eine Reihe von Banken, die als Underwriter in dem von den Republikanern geführten Staat agierten, und forderten sie auf, die ESG-Richtlinien zu begründen, die sie in den öffentlichen Offenlegungen dargelegt haben, dieselben Personen sagte.
Die SEC scheint potenzielle Konflikte zwischen dem, was die Underwriter den Investoren gegenüber den texanischen Aufsichtsbehörden über ihre Richtlinien für Geschäfte mit Waffenherstellern und Unternehmen für fossile Brennstoffe gesagt haben, zu prüfen, sagten die Quellen.
Ein Sprecher der SEC lehnte eine Stellungnahme ab. Die Quellen lehnten es ab, identifiziert zu werden, da sie private Durchsetzungsfragen erörterten.
Die bisher nicht gemeldete Untersuchung ist das bisher deutlichste Zeichen dafür, dass die Durchsetzung der ESG-Ansprüche der Unternehmen durch die SEC der Wall Street Kopfschmerzen bereitet. Es zeigt auch, wie Kreditgeber zunehmend in die Auseinandersetzungen zwischen Republikanern und Demokraten über ESG-Themen geraten.
TEXAS-RECHT
Kreditgeber, die Wertpapierangebote von staatlichen und lokalen Regierungen von Texas übernehmen wollen, mussten öffentliche Bescheinigungen unterzeichnen, die besagen, dass sie Energieunternehmen nicht “boykottieren” oder eine Praxis, Richtlinie oder Richtlinie haben, die ein Waffenunternehmen oder einen Waffenhandelsverband diskriminiert.
Laut dem Municipal Advisory Council of Texas, einem Handelsverband, der die Dokumente zusammenstellt und veröffentlicht, haben 36 Unternehmen solche Zertifizierungen eingereicht.
Darunter sind Barclays (LON:), Städtegruppe Inc (NYSE:), RBC Capital Markets, TD Securities, UBS Financial Services und Wells Fargo (NYSE:), laut Zertifizierungen, die zwischen September und November eingereicht wurden.
Diese Kreditgeber haben sich verpflichtet, ihren CO2-Fußabdruck zu reduzieren und bis 2050 Netto-Null-Treibhausgasemissionen zu erreichen, was sich auf die von ihnen finanzierten Unternehmen auswirken wird. Im Jahr 2018 hat die Citigroup außerdem Beschränkungen für den Verkauf von Schusswaffen für neue Kunden aus dem Einzelhandel festgelegt.
Die oben genannten Banken lehnten alle eine Stellungnahme ab. Im vergangenen Jahr sagte Citigroup, das texanische Gesetz hindere sie nicht daran, Kunden des Bundesstaates Texas zu bedienen, da ihre Richtlinien sie nicht daran hindern, mit Einzelhändlern zusammenzuarbeiten, die Schusswaffen verkaufen.
Reuters konnte nicht feststellen, an wie viele Kreditgeber die SEC die Briefe geschickt hatte und ob sich ihre Untersuchung auf Firmen beschränkte, die solche texanischen Zertifizierungen eingereicht haben.
Eine Durchsetzungsuntersuchung ist nicht unbedingt ein Hinweis auf ein Fehlverhalten und darf nicht zu Maßnahmen der Behörde führen.
Unter US-Präsident Joe Biden, der der Bekämpfung des Klimawandels und der Rassenungleichheit Priorität eingeräumt hat, hat die SEC ihre Überprüfung der Offenlegung von Anlegern, insbesondere zu ESG-Themen und Klimawandelrisiken, intensiviert.
Im vergangenen Jahr hat die SEC eine Durchsetzungs-Task Force gebildet, um das Problem zu untersuchen. Im September gab die Agentur bekannt, dass sie die Offenlegungen von Aktiengesellschaften zum Klimawandel überprüfe, um sicherzustellen, dass sie mit ihren separaten Berichten zur sozialen Verantwortung von Unternehmen übereinstimmen und angemessene Details zu den damit verbundenen Risiken und anderen Themen zur Verfügung stellen.
Die Agentur bereitet auch neue Offenlegungsvorschriften vor, die von Unternehmen verlangen, ihre Verpflichtungen zur Eindämmung des Klimawandels detailliert zu beschreiben und zu messen.