© Reuters. DATEIFOTO: Das Siegel der US-amerikanischen Securities and Exchange Commission (SEC) ist am 12. Mai 2021 in ihrem Hauptsitz in Washington, DC, USA, zu sehen. Bild aufgenommen am 12. Mai 2021. REUTERS/Andrew Kelly/Archivfoto
Von Chris Prentice
WASHINGTON (Reuters) – Die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) hat durch Durchsetzungsmaßnahmen 5 Milliarden US-Dollar eingezogen und mehr als 100 Personen von der Tätigkeit als Direktoren und leitende Angestellte von Unternehmen im Geschäftsjahr 2023 ausgeschlossen, sagte der Vorsitzende der Agentur, Gary Gensler, am Mittwoch.
Laut Genslers Bemerkungen, die für eine Branchenveranstaltung vorbereitet wurden, sanken die Gesamtsumme der im Geschäftsjahr bis September erhobenen Strafen und anderen Gebühren von einem Rekordwert von 6,4 Milliarden US-Dollar im Jahr 2022. Die Gesamtzahl der Klagen stieg von etwa 700 im Vorjahr auf 780.
Es wurde festgestellt, dass die SEC unter Gensler bei der Überwachung der Märkte immer aggressiver vorgeht. Zu den Durchsetzungsmaßnahmen im letzten Jahr gehörten eine Reihe hochkarätiger Fälle gegen Kryptofirmen und Führungskräfte, darunter FTX-Gründer Sam Bankman-Fried und Binance-Gründer Changpeng Zhao.
Die SEC habe außerdem 133 Personen die Tätigkeit als Direktoren und leitende Angestellte untersagt, die höchste Zahl seit einem Jahrzehnt, sagte Gensler. Solche Verbote, darunter eines gegen einen ehemaligen CEO von McDonald’s Corp (NYSE:), werden immer häufiger eingesetzt, da die Behörde versucht hat, sich auf die Verantwortlichkeit und das Fehlverhalten des Einzelnen zu konzentrieren.
Die Razzia der Behörde gegen die Nutzung von WhatsApp und anderen Apps dieser Art durch die Wall Street war nach wie vor ein wesentlicher Treiber der Durchsetzungsmaßnahmen, wobei die SEC Anklagen gegen 23 Broker-Dealer und Anlageberater beigelegt hat.
Es wird erwartet, dass die Behörde irgendwann im nächsten Monat ihren vollständigen Durchsetzungsbericht veröffentlicht.