Der Verwalter des gescheiterten Fonds, der vom ehemaligen Star-Stockpicker Neil Woodford geführt wird, könnte gezwungen sein, Anlegern eine Entschädigung von bis zu 306 Millionen Pfund zu zahlen, sagte die Regulierungsbehörde der Stadt.
Die Financial Conduct Authority gab am Montag bekannt, dass sie den Verwalter des Fonds, Link, anweist, die Summe als Teil der Bedingungen im Zusammenhang mit der Übernahme von Link durch das kanadische Cloud-basierte Softwareunternehmen Dye & Durham abzusichern.
Das Geld könnte schließlich dazu verwendet werden, die 300.000 Anleger zu entschädigen, die vor drei Jahren vom Zusammenbruch des Woodford Equity Investment Fund (WEIF) betroffen waren, einschließlich derjenigen, die nach seinem Scheitern ihre Ersparnisse verloren haben. Es ist das erste Mal, dass die Aufsichtsbehörde eine Strafe im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch des Fonds bekannt gibt.
Link war für die Überwachung und Beaufsichtigung der von Woodford getätigten Investitionen verantwortlich, bevor der Fonds im Oktober 2019 scheiterte.
Die Regulierungsbehörde sagte am Montagabend, sie werde Link Fund Solutions (LFS) wahrscheinlich zwingen, im Rahmen ihrer Untersuchung der Suspendierung und des möglichen Zusammenbruchs von WEIF eine „Geldstrafe und/oder Verbraucherentschädigung“ zu zahlen.
„Die aktuelle Ansicht der FCA ist, dass die Wiedergutmachungszahlung, die LFS leisten könnte, bis zu 306 Millionen Pfund betragen könnte. Dieser Wiedergutmachungsvorschlag spiegelt die aktuelle Ansicht der FCA über das Versagen von LFS bei der Verwaltung der Liquidität des WEIF wider“, heißt es in einer Erklärung.
„Es spiegelt keinen Betrag wider, der jemand anderem, einschließlich Mitgliedern des Fonds, als Folge eines möglichen Fehlverhaltens anderer Parteien geschuldet werden könnte.“
Die Regulierungsbehörde der Stadt betonte, dass die Zahl vorläufig sei und dass Link jede von der FCA verhängte Geldstrafe anfechten könne.
Der Aktienfonds von Woodford hatte auf seinem Höhepunkt einen Wert von mehr als 10 Mrd. £, litt jedoch unter mehreren schlecht abschneidenden Investitionen in Unternehmen, darunter der Immobilienmakler Purplebricks, die Finanzfirma Burford Capital und der Haustürkreditgeber Provident Financial.
Diese Reihe von schlechten Wetten, kombiniert mit Woodfords Entscheidung, Geld in eine Reihe von privaten, nicht börsennotierten Unternehmen zu investieren, die schwerer zu verkaufen waren, führte zur Suspendierung und schließlich zum Zusammenbruch des Fonds. Der Verwalter hat den Fonds seitdem aufgelöst und vielen Anlegern Geld mit hohen Verlusten zurückgegeben.
Link ist separat mit einer Flut privater Rechtsfälle von Anlegern konfrontiert, die hoffen, Millionen von Pfund vom Verwalter zurückzuerhalten, von denen sie behaupten, dass sie ihre Pflichten zur Überwachung der finanziellen Risiken und der Liquidität des Fonds nicht erfüllt haben. Link hat zuvor erklärt, dass es sich energisch gegen die rechtliche Anfechtung wehren werde.