©Reuters. SEC kündigt Anklage gegen Wells Fargo Advisors im Zusammenhang mit AML an
- Die US-SEC kündigte Anklage an Wells Fargo (NYSE:) Berater für das Versäumnis, mindestens 34 Berichte über verdächtige Aktivitäten einzureichen.
- Der Direktor der Division of Enforcement drückte seine Besorgnis über diese Situation aus.
- Die SEC wird im Anschluss an diese Angelegenheit auch eine klare Botschaft an andere Registranten senden.
Am 20. Mai veröffentlichte die US Securities and Exchange Commission (SEC) auf Twitter (NYSE:), dass sie „Anklage gegen Wells Fargo Advisors erhebt, weil sie es versäumt haben, mindestens 34 Verdachtsmeldungen rechtzeitig zwischen dem 17. April und dem 17. Oktober einzureichen ’21. Wells Fargo Advisors, der in St. Louis ansässige Broker-Dealer, erklärte sich bereit, 7 Millionen Dollar zu zahlen, um die Gebühren zu begleichen.“
Gemäß der Anordnung der SEC konnte das System die verschiedenen Ländercodes, die zur Überwachung von Auslandsüberweisungen verwendet wurden, nicht abgleichen, da die Implementierung mangelhaft war und eine neue Version des im Januar eingeführten Transaktionsüberwachungs- und Warnsystems zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) nicht getestet wurde 2019 von Wells Fargo Advisors.
Infolgedessen hat Wells Fargo Advisors nicht mindestens 25 Berichte über verdächtige Aktivitäten (SARs) eingereicht, die sich auf …