US SEC kündigt Pläne zur Überwachung von Krypto-Brokern und -Beratern durch DailyCoin an

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© Reuters US SEC kündigt Pläne zur Überwachung von Krypto-Brokern und -Beratern an
  • Die SEC hat zugesagt, mit der Überwachung von Krypto-Brokern und -Beratern zu beginnen.
  • Durch dieses Programm glaubt die Agentur, dass sie die Compliance der Makler und mehr überprüfen kann.
  • Die Behörden werden neue Finanztechnologien und -praktiken untersuchen, die von Brokern und Beratern verwendet werden.
  • Letztes Jahr veröffentlichte die SEC eine ähnliche Erklärung, in der sie ihre Pläne für Kategorien wie neue Technologien darlegte.

Die US Securities and Exchange Commission (SEC) hat versprochen, mit der Überwachung von Krypto-Brokern und -Beratern zu beginnen, um sicherzustellen, dass sie ihre jeweiligen Standards einhalten, während sie ihren Kunden Anlageempfehlungen, Empfehlungen und Ratschläge geben. Die Regulierungsbehörde gab dies bekannt, als sie ihre Pläne für 2023 in einer Pressemitteilung auf ihrer Website skizzierte.

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Der Direktor der Prüfungsabteilung der Agentur, Richard Best, erläuterte die Entschlossenheit der Agentur, sicherzustellen, dass Anlageberater die Regeln einhalten. Dies, so der Direktor, schützt die Anleger.

„Unser Prüfungsprogramm entwickelt sich weiter und setzt sich weiterhin dafür ein, den Anlegerschutz durch qualitativ hochwertige Prüfungen zu fördern und sich über die neuesten Branchentrends und aufkommenden Risiken für Anleger und die Märkte auf dem Laufenden zu halten“, sagte Best.
Die SEC ist der Ansicht, dass dieses Programm es der Agentur ermöglichen wird, die Compliance-, Offenlegungs- und Risikomanagementpraktiken von Maklern und Beratern zu überprüfen.

Broker-Dealer und unabhängige Anlageberater (RIAs) werden im Rahmen der Prüfungsabteilung auf neue Finanztechnologien und -praktiken geprüft, die zur Erfüllung von Compliance- und Marketinganforderungen eingesetzt werden.

Die US-Aufsichtsbehörde hebt ihre Prioritäten normalerweise jedes Jahr durch ihre Prüfungsabteilung hervor. Denken Sie daran, dass es Anfang 2022 auch eine ähnliche Erklärung veröffentlichte, in der es seine Pläne für dieses Jahr bekräftigte.

In der Erklärung versprach die Agentur, sich auf mehrere Kategorien zu konzentrieren, darunter private Fonds, Schutz von Kleinanlegern, Informationssicherheit und operative Belastbarkeit, neue Technologien und Krypto-Assets.

„Die Prüfungsprioritäten der Abteilung für 2022 identifizieren wichtige Risikobereiche, die wir von den Registranten erwarten, mit Wachsamkeit anzugehen, zu verwalten und zu mindern“, bemerkte SEC-Vorsitzender Gary Gensler.
Ihre Entschließung von 2023 über Makler und Berater kommt, als die Agentur den FTX-Mitbegründer Sam Bankman-Fried und seine Komplizen wegen mutmaßlichen Überweisungsbetrugs und Geldwäsche untersucht.

Der laufende Prozess gegen FTX-Führungskräfte durch die SEC

Nach Angaben der SEC nutzten die FTX-Führungskräfte die Börse, um Anleger um ihr Vermögen zu betrügen. Im vergangenen Dezember beschuldigte die Agentur Ex-FTX-CEO Sam Bankman-Fried, Aktieninvestoren betrogen zu haben, die über 1,8 Milliarden US-Dollar in das Unternehmen investiert hatten.

Andere in dem Fall identifizierte Führungskräfte sind Gary Wang und Caroline Ellison. Obwohl sich sowohl Wang als auch Ellison zu den Anschuldigungen schuldig bekannt haben, muss Bankman-Fried dasselbe noch tun. Dem Mitbegründer wurde jedoch nach seiner Auslieferung von den Bahamas an das Land eine Kaution in Höhe von 250 Millionen US-Dollar gewährt.

Auf der Kehrseite

  • Bei der Regulierung des Kryptoraums argumentiert die SEC, dass Kryptowährungen als Wertpapiere gelten. Kürzlich verklagte die Aufsichtsbehörde LBRY, weil es seine LBC-Token bereitgestellt hatte, ohne sie als Wertpapiere zu registrieren. Ein US-Gericht hat jedoch entschieden, dass nur Direktverkäufe von LBC-Token als Wertpapiere gelten.

Warum Sie sich interessieren sollten

Infolge der unerwünschten Ereignisse des letzten Jahres übernimmt die SEC eine zunehmend aktive Rolle bei der Regulierung der Kryptoindustrie. Die SEC wird nun untersuchen, ob Unternehmen im Rahmen ihrer Bemühungen zum Schutz von Anlegern auf Kryptomärkten Richtlinien befolgen.

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Siehe Original auf DailyCoin

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