Caroline Ellison, die ehemalige Geschäftsführerin der FTX-Schwestergesellschaft Alameda Research, hat sich laut einer neu entsiegelten Vereinbarung mit der Staatsanwaltschaft bereit erklärt, sich sieben Straftaten schuldig zu bekennen, darunter Drahtbetrug, Wertpapierbetrug und Geldwäsche.
Die kombinierte Höchststrafe für die Straftaten beträgt 110 Jahre, aber Ellisons Zusammenarbeit mit der Untersuchung bedeutet, dass sie wahrscheinlich eine wesentlich geringere Strafe erhalten wird.
Neben dem neu entsiegelten Plädoyer-Deal reichte die Commodity Futures Trading Commission eine geänderte Beschwerde ein, in der der Fall gegen Ellison und den Mitbegründer von Alameda/FTX, Gary Wang, detailliert beschrieben wurde, und deren Verhalten neben den zuvor eingereichten Anklagen gegen Sam Bankman-Fried, den Gründer der FTX-Gruppe.
Die geänderte Beschwerde der CFTC klagt Ellison des Betrugs und wesentlicher Falschdarstellungen im Zusammenhang mit dem Verkauf von Waren digitaler Vermögenswerte im zwischenstaatlichen Handel und Wang des Betrugs im Zusammenhang mit dem Verkauf von Waren digitaler Vermögenswerte im zwischenstaatlichen Handel an.
Die Kommission behauptet, Wang habe speziell Funktionen in den Code geschrieben, der FTX, einer Kryptowährungsbörse, zugrunde liegt, um Alameda zu ermöglichen, eine „im Wesentlichen unbegrenzte Kreditlinie“ auf der Plattform aufrechtzuerhalten. Es wird auch behauptet, Ellison habe Alameda angewiesen, „Milliarden von Dollar an FTX-Geldern, einschließlich FTX-Kundengeldern, zu verwenden, um an anderen Börsen für digitale Vermögenswerte zu handeln und eine Vielzahl von risikoreichen Investitionen der Branche für digitale Vermögenswerte zu finanzieren“. Selbst als sie Kundengelder von Alameda verspielte – erhalten durch die unbegrenzte Kreditlinie und andere Darlehen zwischen FTX und Alameda – bestand sie öffentlich darauf, dass die beiden Unternehmen getrennt seien, so die Beschwerde.
Der Vorsitzende der CFTC, Rostin Behnam, sagte: „Mit den heutigen Anklagen bewegen wir uns weiterhin aggressiv, um alle Personen, die Betrug begehen, zur Rechenschaft zu ziehen und Kunden vor zusätzlichen Schäden und Verlusten zu schützen. In Ermangelung eines umfassenden Regulierungsrahmens für digitale Vermögenswerte wird die CFTC ihre gesamte bestehende Macht und Autorität nutzen, um alle Marktteilnehmer zu schützen und gleichzeitig die Integrität der Rohstoffmärkte zu gewährleisten.“
Im Gegensatz zu Bankman-Fried, der gegen eine Kaution von 250 Millionen Dollar freigelassen und angewiesen wurde, im Haus seiner Eltern in Palo Alto eingesperrt zu werden, wurde Ellisons Kaution auf 250.000 Dollar festgesetzt. Sie darf die kontinentalen Vereinigten Staaten nicht verlassen. Der Plädoyer-Deal schützt sie vor weiteren strafrechtlichen Anklagen, mit Ausnahme möglicher Steuerverstöße, deckt jedoch keine andere potenzielle Zivilverfolgung durch andere Behörden ab.
Die Beschwerde der CFTC beschreibt die Situation bei Alameda, nachdem FTX Pläne angekündigt hatte, sich an seinen Konkurrenten Binance zu verkaufen, ein Verkauf, der scheiterte und die Börse in den Bankrott zwang. Während eines All-Hands-Meetings behauptet die Kommission: „Ellison räumte ein, dass sie, Bankman-Fried und andere Personen Anfang des Jahres beschlossen hatten, FTX-Kundenvermögenswerte zu verwenden, um Alamedas Schulden zu bezahlen, und dass Wang und ein anderer FTX-Manager sich dessen bewusst waren … Sie erklärte auch, dass Alameda auf Benutzervermögen zugreifen könne, ohne die Zustimmung von FTX zu benötigen, da die „Struktur“ es Alameda erlaube, „bei Münzen negativ zu werden“.