Sir Christopher Gent, ehemaliger Vorstandsvorsitzender von Vodafone und ehemaliger Vorstandsvorsitzender von GlaxoSmithKline, wurde von der britischen Finanzaufsichtsbehörde zu einer Geldstrafe von 80.000 £ verurteilt, weil er als Vorsitzender des Medizingeräteherstellers ConvaTec Insiderinformationen an Aktionäre weitergegeben hatte.
Die Financial Conduct Authority (FCA) hat gegen Gent, eine der prominentesten Persönlichkeiten der britischen Wirtschaft, eine Geldstrafe verhängt, nachdem sie entschieden hatte, dass er Informationen über eine Überprüfung der finanziellen Leistung von ConvaTec und Pläne für den Ruhestand seines Vorstandsvorsitzenden an hochrangige Personen weitergegeben hatte zwei der größten Aktionäre des in London notierten Unternehmens.
„Die private Offenlegung von Insiderinformationen, insbesondere durch den Vorsitzenden eines börsennotierten Emittenten, gefährdet das Vertrauen der Anleger und die Integrität der Finanzmärkte“, sagte Mark Steward, Executive Director für Durchsetzung und Marktaufsicht bei der FCA. „Sir Christopher hat es versäumt, sich richtig mit der Frage zu befassen, welche Informationen er ordnungsgemäß offenlegen darf.“
In ihrem 53-seitigen Urteil sagte die FCA, dass Gent seine Treuepflichten verletzt und „Marktmissbrauch“ begangen habe, indem er die Informationen über ConvaTec – das 2016 an der FTSE 250 notierte – weitergab, bevor es in einer öffentlichen Börsenbekanntmachung im Oktober bekannt wurde 2018.
Zu der Zeit, als Gent die Informationen teilte, hatten die Makler des Unternehmens gesagt, dass mehr Informationen in Bezug auf die Überarbeitung der Finanzleistungsrichtlinien erforderlich seien und keine Ankündigung gemacht werden sollte, bis sie „ausreichend genaue Informationen“ habe.
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Gent, der das Unternehmen im Jahr 2019 im Rahmen einer Umstrukturierung verließ, teilte einem der Makler von ConvaTec und einem Vorstandsmitglied des Unternehmens mit, dass „er beabsichtigte, die Hauptaktionäre anzurufen und/oder angerufen hatte“.
ConvaTec hatte eine Beziehungsvereinbarung mit einem der Hauptaktionäre, die ihnen Vertraulichkeits- und No-Dealing-Verpflichtungen auferlegte. Diese Vereinbarung erstreckte sich auf Gent und ältere Personen, denen er die Insiderinformationen mitteilte.
„Insiderinformationen sind kein privates Gut für diejenigen, die privilegierten Zugang dazu haben“, sagte Steward. „Das Gesetz verlangt, dass Insider-Informationen ordnungsgemäß offengelegt werden und nicht wie in diesem Fall vor Ankündigungen an Großaktionäre oder andere. Wir werden weiterhin rigoros gegen Verstöße vorgehen, wenn wir sie sehen, um sicherzustellen, dass dieses wichtige Prinzip in den Köpfen der Emittenten und ihrer leitenden Angestellten an erster Stelle steht.“
In einer Erklärung sagte Gent, dass er „ermutigt“ sei, die Informationen in der Überzeugung weiterzugeben, dass er im besten Interesse des Unternehmens handele, aber dass er die Entscheidung der FCA nicht vor ein Gericht verweisen werde.
„Ich bin sehr enttäuscht, dass die FCA unter Umständen gegen mich ermittelt hat, in denen ich glaubte, ich hätte Rat gesucht und Ermutigung erhalten, so zu handeln, wie ich es getan habe“, sagte er. „Die Entscheidung erkennt die Schritte an, die ich damals unternommen habe, um Rat einzuholen, und hat meine Überzeugung nicht in Frage gestellt, dass ich im besten Interesse des Unternehmens gehandelt habe.“
Gent sagte, dass er noch nie in seinem beruflichen Geschäftsleben Gegenstand einer FCA-Untersuchung gewesen sei und er den Prozess „lang und schwierig“ gefunden habe.
„Die FCA bestätigt auch, dass es keine Auswirkungen auf die Märkte gab und dass ich persönlich keinen Gewinn gemacht habe und dies auch nicht beabsichtigt habe“, sagte er. „Die fraglichen Ereignisse fanden vor über dreieinhalb Jahren statt. Inzwischen habe ich mich aus dem Geschäftsleben zurückgezogen und möchte nun einen Schlussstrich unter die Sache ziehen.“