Glencore flog Bargeld-Bestechungsgelder per Privatjet an Beamte in Afrika inmitten der „endemischen“ Korruption innerhalb des Bergbauunternehmens, wie ein Londoner Gericht hörte, bei der Verurteilung der ersten britischen Unternehmensverurteilung wegen Bestechung einer anderen Person.
Drittagenten nutzten das Geld von Glencore, um Beamte in Nigeria, Kamerun, der Elfenbeinküste, Äquatorialguinea und im Südsudan zu bestechen, und verursachten Schäden in Höhe von 128 Millionen US-Dollar, wie eine Anhörung vor dem Krongericht von Southwark verlauten ließ.
Eine britische Tochtergesellschaft des FTSE 100-Unternehmens bekannte sich im Juni schuldig, in fünf Fällen Bestechung und in zwei Fällen Bestechung nicht verhindert zu haben, die vom Serious Fraud Office (SFO) des Vereinigten Königreichs vorgebracht wurden.
Alexandra Healy KC, die Anwältin des SFO, sagte dem Gericht, dass Glencore an der Zahlung von Bestechungsgeldern in Höhe von 27 Millionen Dollar beteiligt war. Die Schäden in Höhe von 128 Millionen US-Dollar waren zum Zeitpunkt der Straftaten 81 Millionen Pfund wert und wurden „auf hoher Ebene genehmigt“, sagte Healy.
Das SFO überprüfte im Rahmen der umfangreichen und komplexen Untersuchung mehr als 1 Million Dokumente.
Um die Bedeutung des Falls für das SFO zu unterstreichen, besuchte seine Direktorin Lisa Osofsky vor der Anhörung das Fallteam der Agentur am Krongericht von Southwark.
Der Vorstandsvorsitzende von Glencore, Kalidas Madhavpeddi, nahm persönlich an der Anhörung teil, die Glencores Anwältin Clare Montgomery KC als Zeichen eines „Kulturwandels“ im Unternehmen bezeichnete.
„Das Verhalten war unentschuldbar“, sagte Montgomery. „Das Unternehmen bedauert den durch diese Vergehen verursachten Schaden uneingeschränkt.“
Die Bestechung wurde erstmals 2017 vom FBI aufgedeckt, und Glencore erklärte sich im Mai bereit, US-Behörden 1,1 Milliarden US-Dollar für Verstöße gegen Bestechungsgesetze und Manipulation von Rohstoffpreisen zu zahlen.
Der Richter am Southwark Crown Court, Herr Justice Fraser, wird Glencore Energy UK Ltd voraussichtlich am Donnerstag verurteilen, wobei der von Glencore eingeräumte Schaden und andere Faktoren wie die Schuld des Unternehmens berücksichtigt werden.
Healy argumentierte, dass es als schwerwiegenderes Vergehen eingestuft wurde, weil das Unternehmen eine „führende Rolle bei organisierten, geplanten, illegalen Aktivitäten“ spielte, die „auf höchster Ebene autorisiert“ war.
Glencore geht jedoch davon aus, dass die Strafen, die es wahrscheinlich in Großbritannien zahlen wird, geringer sein werden als in den USA. Im Mai sagte es, es habe nicht damit gerechnet, mehr als seine frühere Rückstellung in Höhe von 1,5 Milliarden Dollar zurückstellen zu müssen, um alle Kosten im Zusammenhang mit der Bestechung zu decken.
Das Gericht hörte detaillierte Beschreibungen darüber, wie Glencore und seine Agenten wiederholt versuchten, Beamte zu korrumpieren. Einmal forderte ein Agent Glencore auf, sich mit Barzahlungen zu beeilen, weil er „Personal vor Weihnachten glücklich machen“ musste – ein Hinweis auf eine Bestechung in Nigeria. Bei einer anderen Gelegenheit prahlte ein Agent von Glencore in einer E-Mail damit, dass er sich Rohöllieferungen von den staatlichen Ölgesellschaften Äquatorialguineas gesichert hatte, nachdem er familiäre Verbindungen genutzt hatte, um den Präsidenten des Landes, Teodoro Nguema Obiang, zu treffen, der das Land seit 1979 regiert.
Mitarbeiter von Glencore waren auch direkt an der Abhebung von Bargeld für Bestechungsgelder beteiligt. Das SFO beantragte erfolgreich die Anonymisierung mehrerer ehemaliger Mitarbeiter und Agenten während des Prozesses, da es weitere Anklagen erwägt.
Das SFO führte detailliert aus, wie ein Glencore-Händler im Westafrika-Desk insgesamt 6,3 Millionen Euro (5,4 Millionen Pfund) in bar von der Kasse des Unternehmens in Baar, Schweiz, abgehoben hat, um Bestechungsgelder bei 25 verschiedenen Gelegenheiten zwischen 2012 und 2015 zu finanzieren. Diese Abhebungen musste von leitenden Mitarbeitern abgezeichnet werden, von denen einer ein „Business Ethics Officer“ von Glencore und der andere Mitglied des „Business Ethics Committee“ des Unternehmens war.
Im Südsudan reisten Beamte von Glencore kurz nach seiner Unabhängigkeit im Jahr 2011 mit einem Privatjet in das Land und brachten 800.000 Dollar in bar mit. Dieses Bargeld wurde fälschlicherweise als „Büroeröffnung im Südsudan, Bargeld für Büroinfrastruktur, Gehälter, Autos usw.“ beschrieben, wurde aber stattdessen an Agenten übergeben, die es zur Bestechung von Beamten verwendeten.
„Innerhalb von Tagen nach Eingang des Geldeingangs [the capital] Juba am 2. August 2011 änderte sich das Schicksal von Glencore“ und es gewann wertvolle Aufträge, sagte der Anwalt des SFO.
Healy sagte, es gebe einen „starken Kontrast zwischen der wahren Kultur des Unternehmens und der, die in seinen Anti-Geldwäsche-Richtlinien dargelegt ist.
Das SFO führte 72 Stunden Interviews mit Anthony Stimler durch, einem ehemaligen Glencore-Händler, der letztes Jahr US-Bestechungsanklagen gestanden hatte. Stimler sagte, „die Bestechung, die ich damals miterlebte und in die ich mich in meiner zweiten Phase einmischte, wurde von einem hochrangigen Glencore-Mitarbeiter geduldet“.