Der ehemalige Manager von Goldman Sachs, Roger Ng, wurde nach einem langwierigen Prozess von US-Staatsanwälten, die den Betrug als einen der größten Finanzskandale der Geschichte bezeichneten und hofften, es zu zeigen, beim Diebstahl von Milliarden von Dollar aus dem malaysischen Staatsfonds 1MDB für schuldig befunden dass Einzelpersonen immer im Mittelpunkt des Fehlverhaltens von Unternehmen stehen.
Eine New Yorker Jury befand den 49-jährigen Ng, einst Goldmans bester Investmentbanker in Malaysia, für schuldig, seinem ehemaligen Chef Tim Leissner geholfen zu haben, Geld zu unterschlagen, das für die Entwicklung bestimmt war, um Malaysias Armen aus einem Fonds zu helfen, der mit Malaysias damaligem Premierminister Najib Razak verbunden war die Erlöse waschen, während sie Beamte in Malaysia und Abu Dhabi bestechen.
Ng hatte sich der Verschwörung und Geldwäsche gemäß den ausländischen Antikorruptionsgesetzen der USA nicht schuldig bekannt. Ngs Anwälte hatten behauptet, Leissner, ein kooperierender Zeuge der Regierung, der sich 2018 wegen ähnlicher Anschuldigungen schuldig bekannte, habe ihn fälschlicherweise verwickelt.
Die Anklagen gegen beide Männer stammten aus einem Programm, bei dem Goldman 1MDB half, 6,5 Milliarden Dollar durch drei Anleiheverkäufe aufzubringen. Aber zwischen 2009 und 2015 wurden 4,5 Milliarden Dollar an Regierungsbeamte, Banker und ihre Mitarbeiter umgeleitet.
Die Gelder wurden teilweise verwendet, um den verschwenderischen Lebensstil des flüchtigen malaysischen Playboys Jho Low zu finanzieren, der sich auf einen atemberaubenden Kaufrausch einließ, darunter Luxuswohnungen, Yachten, impressionistische Kunstwerke und Filmprojekte, darunter Martin Scorseses The Wolf of Wall Street .
Ng ist die erste und wahrscheinlich einzige Person, die in den Vereinigten Staaten wegen des Plans vor Gericht gestellt wird. Goldman zahlte 2020 fast 3 Milliarden US-Dollar an Geldstrafen, und seine malaysische Einheit erklärte sich bereit, sich schuldig zu bekennen.
Während des Prozesses sagte Leissner neun Tage lang aus, als Verteidiger seine Glaubwürdigkeit in Frage stellten, und machte auf Behauptungen aufmerksam, dass er mit zwei verschiedenen Frauen verheiratet war, als er 2014 Kimora Lee Simmons, das Model, Reality-TV-Star und Designerin von Baby Phat, heiratete.
„Tim Leissner benutzt Menschen“, sagte der Verteidiger von Ng, Marc Agnifilo, letzten Monat vor den Geschworenen. Er war „zweimal gleichzeitig mit zwei verschiedenen Frauen verheiratet“ und hatte eine „illegale“ Beziehung mit einer anderen, sagte Agnifilo in Eröffnungsreden. Agnifilo sagte abschließend, dass man Leissner nicht trauen könne.
Aber die Geschworenen wiesen dieses Argument zurück und stellten sich auf die Seite der Staatsanwälte.
Das Urteil stellt einen Sieg für das US-Justizministerium dar, das versucht hat, Einzelpersonen für Verbrechen verantwortlich zu machen, die unter dem Deckmantel eines Unternehmens begangen wurden, in diesem Fall Goldman Sachs.
Diese Grundsätze wurden 2015 in einem Memo der damaligen stellvertretenden US-Generalstaatsanwältin Sally Yates dargelegt, in der es heißt: „Ein Unternehmen handelt nur durch Einzelpersonen, die Untersuchung des Verhaltens von Einzelpersonen ist der effizienteste und effektivste Weg, um die Fakten und das Ausmaß eines solchen zu ermitteln unternehmerisches Fehlverhalten“.
Das Memo wurde 2020 aktualisiert mit einer Reihe von Grundsätzendie argumentierte, dass die individuelle Rechenschaftspflicht „künftige illegale Aktivitäten abschreckt, Anreize für Änderungen im Unternehmensverhalten schafft, sicherstellt, dass die richtigen Parteien für ihre Handlungen verantwortlich gemacht werden, und das Vertrauen der Öffentlichkeit in unser Justizsystem fördert“.