Investoren, die beim Zusammenbruch eines Fonds des ehemaligen Star-Stockpickers Neil Woodford Millionen verloren haben, haben einen Gruppenprozess gegen den Verwalter eingereicht, in der Hoffnung, mindestens 18 Millionen Pfund zurückzuerhalten.
Die Anwaltskanzlei Harcus Parker hat am Freitagmorgen ihre ersten Klagen im Namen von 1.500 Sparern beim High Court in London eingereicht. Woodford selbst ist nicht das Ziel – die Klage richtet sich gegen den Verwalter seines Fonds, Link Fund Solutions, dem vorgeworfen wird, seine Pflicht zum Schutz der Anleger verletzt zu haben. Die Anwälte gehen davon aus, die Klage auf mindestens 7.000 Kläger auszudehnen.
Der Fall wird Link unter Druck setzen, der auch mit einer Klage einer anderen Anwaltskanzlei, Leigh Day, konfrontiert ist, die bis zu 12.000 Investoren vertreten könnte.
Die britischen Vorschriften beauftragen Administratoren wie Link mit der Überwachung und Beaufsichtigung der von den Fondsmanagern getätigten Investitionen.
Harcus Parker behauptet, Link habe gegen britische Vorschriften verstoßen, die das Unternehmen dazu verpflichten, finanzielle Risiken und die Liquidität des Fonds zu überwachen, und bezieht sich darauf, wie schnell Investitionen in Bargeld umgewandelt werden könnten, um die Anleger zu bezahlen. Die schlechte Performance einer Reihe von Woodfords Investitionen in Verbindung mit seiner Entscheidung, Geld in eine Reihe von privaten, nicht börsennotierten Unternehmen zu investieren, die schwerer zu verkaufen waren, führte im Oktober 2019 zur Suspendierung und schließlich zum Zusammenbruch des Fonds.
Der einstige Star-Fondsmanager wurde später als Anlageverwalter abgesetzt, und sein Verwalter Link wickelte ihn ab und gab vielen Anlegern Geld mit hohen Verlusten zurück.
Harcus Parker verklagt Link jetzt auf mindestens 18 Millionen Pfund, was angeblich auf Berechnungen basiert, was Investoren durch ihre Investition verdient hätten, wenn die Firma nicht zusammengebrochen wäre. Die Zahl soll auch Geld berücksichtigen, das durch die Abwicklung an die Anleger zurückgezahlt wurde – im Wert von etwa 2,4 Mrd. £. Der Fonds war auf seinem Höhepunkt etwa 10 Mrd. £ wert.
Rund 300.000 Anleger waren von der Pleite des Aktienfonds vor drei Jahren betroffen.
Daniel Kerrigan, Senior Associate bei Harcus Parker, sagte: „Drei Jahre nach der Aussetzung des … Equity Income Fund sind unsere Kunden enttäuscht, dass es für sie notwendig geworden ist, Verfahren einzuleiten, um ihre verlorenen Investitionen zurückzufordern.
„Wir sind jedoch zuversichtlich, dass dies ein wichtiger Schritt in ihrem Kampf um Wiedergutmachung sein wird. Da so viele von diesem Problem betroffen sind, ermutigen wir Anleger, die sich nicht angemeldet haben, dies zu tun.“
Ein Sprecher von Link sagte, es habe vor, sich nach der Zustellung des Falles „energisch zu verteidigen“, und dass Link „der Ansicht ist, dass es jederzeit in Übereinstimmung mit den geltenden Regeln sowie im besten Interesse aller Investoren gehandelt hat, und es werde dies auch weiterhin tun“.
Die erste Gerichtsverhandlung im Fall Harcus Parker wird im September erwartet, obwohl ein Prozess möglicherweise nicht vor mindestens 2024 stattfinden wird.
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Die Aufsichtsbehörde der Stadt, die Financial Conduct Authority, leitete eine eigene Untersuchung des Zusammenbruchs des Fonds ein, muss ihre Ergebnisse jedoch noch veröffentlichen.
Woodford, der kurz vor dem Zusammenbruch Dividenden in Millionenhöhe von der Firma erhielt, nutzte letztes Jahr ein Interview im Sunday Telegraph, um sich öffentlich für das Scheitern zu entschuldigen. Seitdem hat er ein neues Unternehmen gegründet, das eher professionelle Anleger als Privatkunden berät.
Woodfords Sturz in Ungnade folgte einer spektakulären Karriere, in der er zu einem der prominentesten britischen Fondsmanager geworden war und sich nach 25 Jahren bei Invesco Perpetual den Spitznamen „Orakel von Oxford“ verdient hatte. Starke Renditen brachten ihm eine bedeutende Fangemeinde unter Privatanlegern und Sparern ein, was ihm ermöglichte, 2014 sein eigenes Investmentgeschäft zu gründen, mit Vermögenswerten im Wert von 16 Mrd. £ unter seiner Kontrolle bis 2017.