Milliarden von Pfund, die mit dem russischen Oligarchen Alisher Usmanov und seinem Geschäftsimperium in Verbindung stehen, scheinen auf geheimen Schweizer Konten seiner Familie gehalten worden zu sein, wie eine Analyse durchgesickerter Dokumente zeigt.
Usmanovs 56-jährige Schwester, Saodat Narzieva, scheint die einmalige wirtschaftliche Eigentümerin von mindestens 27 geheimen Firmenkonten bei der Credit Suisse gewesen zu sein, darunter eines, das fast 1,9 Milliarden Schweizer Franken (CHF) (1,6 Milliarden Pfund) hielt. Usmanov unterliegt EU-Sanktionen.
Narzieva ist Gynäkologin und Geburtshelferin in einer Entbindungsklinik in Usbekistans Hauptstadt Taschkent.
Ihr Name ist mit Credit-Suisse-Konten verknüpft, die im Suisse-Secrets-Projekt auftauchen, einem Datenleck über 30.000 Kunden der Schweizer Bank. Es ist nicht klar, warum ihr Name mit Konten verknüpft werden sollte, die mit dem Geschäftsimperium ihres Bruders in Verbindung stehen.
Ein Sprecher von Usmanov wies darauf hin, dass die Daten der Credit Suisse „gefälscht und falsch“ seien und seine finanziellen Beziehungen zu seiner Schwester nichts Unangemessenes seien, die rechtmäßig seien und auf seine „Großzügigkeit“ hinweist.
Informationen aus zahlreichen Finanzlecks, darunter Schweizer Geheimnisse, die Panama-Papiere und FinCEN-Akten, haben es Reportern des Guardian ermöglicht, den enormen Reichtum hervorzuheben, der mit Usmanov verbunden ist.
Die Offenlegungen heben die potenziellen Herausforderungen hervor, denen sich westliche Regierungen gegenübersehen, wenn sie die Vermögenswerte von Oligarchen sanktionieren oder einfrieren.
Das Russian Asset Tracker-Projekt hat Verwandte und Mitarbeiter einbezogen, da ihr Vermögen in einigen Fällen fast vollständig von der sanktionierten Person stammt. Die Einbeziehung der Familie vermittelt ein vollständigeres Bild des Umfangs ihres Vermögens, und in einigen Fällen wurden sie möglicherweise verwendet, um Vermögenswerte zu verbergen oder zu zerstreuen.
Letzten Monat hob das US-Finanzministerium die Eigentumsprobleme hervor, indem es erklärte: „Sanktionspflichtige Oligarchen und mächtige russische Eliten haben Familienmitglieder benutzt, um Vermögenswerte zu bewegen und ihren immensen Reichtum zu verbergen.“
Usmanov hatte im Jahr 2021 einen geschätzten Wert von 18,4 Milliarden US-Dollar (14 Milliarden Pfund), als er vom Forbes-Magazin als einer der 100 reichsten Menschen der Welt aufgeführt wurde.
Als der Guardian Usmanov am 15. Februar, vor der russischen Invasion in der Ukraine, zum ersten Mal nach Verbindungen zwischen den Konten der Credit Suisse, die seine Schwester als Begünstigte ausweisen, und seiner Unternehmensgruppe fragte, beauftragte er die Londoner Anwaltskanzlei Schillings, in seinem Namen zu antworten. Damals sagten sie: „Wahr oder falsch, Informationen über die Finanzen einer Person sind privat. Wir sehen für unseren Mandanten überhaupt keinen Anlass, Finanzgeschäfte mit Journalisten zu besprechen.“ Schillings antwortete nicht auf die Frage, ob die Firma den Oligarchen noch vertrete.
Der Sprecher von Usmanov hat seitdem erklärt, dass Narzieva „keinen Besitz oder keine Kontrolle über Konten bei Schweizer Banken im Namen ihres Bruders“ hatte.
„Jede finanzielle Beziehung von Herrn Usmanov zu seiner Schwester wäre gewesen [the] Ergebnis seiner wohlbekannten Großzügigkeit und Unterstützung, die er seinen Verwandten immer rechtmäßig geliehen hat“, sagten sie.
Sein Sprecher fügte hinzu, dass „alle Geschäfte von Herrn Usmanov von Big 4 geprüft wurden [audit] Unternehmen, seit ihrer Gründung, sowie seine persönlichen Steuererklärungen und Ausgaben. Alle seine Investitionen, seine Ausgaben und seine Einnahmen haben strenge Compliance-Verfahren durchlaufen.“
Usmanov, ein in Usbekistan geborener Geschäftsmann, unterliegt seit Ende Februar einem Einfrieren von Vermögenswerten und einem EU-Reiseverbot, nachdem der Block ihn als „einen von Wladimir Putins Lieblingsoligarchen“ identifiziert hatte, der angeblich Millionen an einen von Putins einflussreichen Beratern gezahlt hatte und „mit der Bedienung der Finanzströme betraut“ worden.
Usmanow warf der EU „falsche und verleumderische Anschuldigungen“ vor, die „seine Ehre, seine Würde und seinen geschäftlichen Ruf schädigen“.
Auch in den USA und Großbritannien, wo er einst eine 30-prozentige Beteiligung am Fußballverein Arsenal hielt, wurden ihm Sanktionen auferlegt. Die Schweiz ist diesem Beispiel gefolgt und hat die politische Neutralität aufgegeben, um den Bemühungen der EU zu entsprechen.
Während westliche Regierungen Sanktionen gegen die Angehörigen einiger russischer Oligarchen verhängt haben, wurde bisher kein Familienmitglied Usmanows auf irgendwelchen Listen geführt.
Laut Dokumenten in den Suisse Secrets-Daten wurden die 27 Konten bei der Credit Suisse, die Narzieva als wirtschaftlich Berechtigte aufführten, zwischen 2004 und 2014 eröffnet, und 16 führten Usmanovs Metall-, Bergbau- und Telekommunikations-Holding USM als Kontakt auf.
Das größte der Konten hielt 2011 fast 1,9 Mrd. CHF, während zwei andere bis zu 1,3 Mrd. CHF und 460 Mio. CHF im Jahr 2014 hielten.
Während eine Handvoll der Konten bis 2016 geschlossen wurden, sollen etwa 18 in den letzten Jahren noch aktiv gewesen sein. Alle Vermögenswerte wurden auf Geschäftskonten gehalten, von denen angenommen wird, dass einige mit Offshore-Unternehmen verbunden sind. Die Credit Suisse sagte, sie könne sich aufgrund der Schweizer Gesetze zum Bankgeheimnis nicht zu den Konten äußern und sagte, sie wende alle Sanktionen „aus Prinzip und Politik“ an.
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Erklärung der Credit Suisse
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“Die vom OCCRP Media Consortium präsentierten Informationen sind nicht neu. Aus rechtlichen Gründen kann sich die Credit Suisse nicht zu potenziellen Kundenbeziehungen äussern, weist jedoch darauf hin, dass Namen, auf die im Fokus steht, bereits in früheren Anfragen des OCCRP erwähnt wurden. Die Bank wendet grundsätzlich alle Sanktionen an, insbesondere die der EU, der USA und der Schweiz. Wie letzten Monat festgestellt, sind etwa 90 % der überprüften Konten auf der Grundlage dieser Anfragen heute geschlossen oder befanden sich vor Erhalt der Presseanfragen im Prozess der Schließung. Wir weisen die Vorwürfe und Unterstellungen über angebliche Geschäftspraktiken der Bank weiterhin entschieden zurück. Solche Anschuldigungen entbehren jeder Tatsachen und stellen eine fortgesetzte konzertierte Anstrengung dar, die Bank und den Schweizer Finanzplatz, der sich in den letzten Jahren stark verändert hat, zu diskreditieren. Wie wir deutlich gemacht haben, stellt unsere Strategie das Risikomanagement in den Mittelpunkt unseres Geschäfts.“
Narzievas Bruder machte sein Vermögen mit der Herstellung von Plastiktüten, die in der ehemaligen Sowjetunion ein seltenes Gut waren, und leitete später von 2000 bis 2014 den Beteiligungszweig des staatlichen russischen Gasunternehmens Gazprom.
Er baute Beteiligungen an einer Reihe von Metall-, Bergbau-, Telekommunikations- und Medienunternehmen über USM auf, das Russlands zweitgrößten Mobilfunkbetreiber MegaFon besitzt, sowie eine 49-prozentige Beteiligung an Metalloinvest, dem 1999 gegründeten Metall- und Bergbauunternehmen Usmanov.
Eine durchgesickerte E-Mail aus den Panama-Papieren listet Narzieva als eine von mehreren nahen Verwandten auf, für die 2013 Offshore-Gesellschaften gegründet wurden, um Anteile an einer anderen Holdinggesellschaft von Usmanov, ABU, zu halten.
Die E-Mail, die von der inzwischen aufgelösten panamaischen Anwaltskanzlei Mossack Fonseca verschickt wurde, deutete an, dass jede der sogenannten Zweckgesellschaften Bankkonten bei der Credit Suisse und einer anderen Schweizer Bank, Julius Bär, unterhalten würde.
Laut vom Guardian geprüften Dokumenten erweckte eine amerikanische Bank den Verdacht, dass zwischen 2003 und 2015 Überweisungen im Wert von 1,6 Millionen Dollar zwischen mit Usmanov und seinen Mitarbeitern verbundenen Konten getätigt wurden, unter anderem über eines der Credit Suisse-Konten, auf denen Narzieva als wirtschaftliche Eigentümerin genannt wurde.
Die Bank berichtete, dass Verdachtsmomente bestanden, da das Unternehmen im Mittelpunkt des Berichts – Usmanovs in Zypern ansässige Gallagher Holdings – eine Briefkastenfirma zu sein schien, die „eine beträchtliche Menge an Kabeln mit zahlreichen anderen Briefkastenfirmen“ führte.
Der Verdachtsbericht (SAR) – der 2016 eingereicht und später von BuzzFeed und dem International Consortium of Investigative Journalists erhalten wurde – besagt, dass die Bank den Zweck einiger Transaktionen nicht ermitteln konnte.
Die SAR fügte hinzu, sie sei besorgt, dass „Gallagher im Besitz von Personen zu sein scheint, die Verbindungen zu Putin haben“.
Banken und andere Finanzinstitute reichen Verdachtsmeldungen bei Strafverfolgungsbehörden ein, wenn sie vermuten, dass ein Kunde ihre Dienste für potenziell kriminelle Aktivitäten nutzt. SARs bedeuten jedoch nicht, dass sich ein Kunde eines Fehlverhaltens schuldig gemacht hat oder dass eine Bank die Geschäftstätigkeit mit dem Kunden einstellen muss.
Eine separate SAR, die 2017 eingereicht wurde, deutete darauf hin, dass Usmanov die ursprüngliche Quelle von mehr als 2,5 Millionen US-Dollar war, mit denen Narzieva 2013 Geld an einen Chef eines Stahlunternehmens im Nahen Osten schickte.
Laut SAR scheint Narzieva das Geld an den Geschäftsmann aus dem Nahen Osten weitergeleitet zu haben, kurz nachdem Usmanov seiner Schwester ein „Geschenk“ in Höhe von 3 Millionen Dollar überwiesen hatte. Später schickte sie mindestens 50.000 Dollar an Usmanov zurück – was bezog sich laut Zahlungsreferenz auf „laufende Ausgaben“.
Dieser Geschäftsmann war der Chef eines Joint Ventures, das 2010 von Usmanovs Metalloinvest gegründet wurde. Die Bank sagte in der SAR, dass sie den Zweck der Überweisung zwischen Narzieva und dem Geschäftsmann aus dem Nahen Osten nicht feststellen könne, da sie „anscheinend in verschiedenen Sparten tätig sind kaufmännischer Beruf als Arzt bzw. Geschäftsführer eines Stahlunternehmens“.
Der Sprecher von Usmanov und Narzieva erklärte den Zweck der Übertragung nicht, sagte aber, der Geschäftsmann aus dem Nahen Osten sei ihr Schwiegersohn.
Der Sprecher von Usmanov sagte: „Das gesamte Kapital von Herrn Usmanov wurde durch erfolgreiche, manchmal riskante Investitionen sowie durch die effektive Verwaltung seines Vermögens aufgebaut, was das Wesen des Geschäfts ausmacht.“
Der Vertreter betonte auch, dass Usmanov im Gegensatz zu einigen anderen wohlhabenden russischen Geschäftsleuten sein Vermögen nicht durch den Erwerb neu privatisierter russischer Vermögenswerte nach dem Ende der Sowjetunion erworben habe
Sie fügten hinzu: „Herr Usmanov hat nie etwas erworben oder von der russischen Regierung oder der eines anderen Staates profitiert.“