Jeenah Moon/Reuters
- Caroline Ellison, Ex-CEO von Alameda, ist wegen einer Anleihe in Höhe von 250.000 US-Dollar draußen, nachdem sie sich im FTX-Fall schuldig bekannt hat.
- Sie und FTX-Mitbegründer Gary Wang arbeiten mit Bundesbehörden zusammen, um das Krypto-Imperium von Sam Bankman-Fried zu untersuchen.
- Mitarbeiter könnten ein hohes Maß an Autonomie in der Hoffnung auf eine mildere Strafe aufgeben, sagten Rechtsexperten.
Caroline Ellisons Welt wird seit den aufregenden Tagen, in denen sie mit einer Gruppe von Kollegen – darunter ihr Ex-Freund, Sam Bankman-Fried, ehemaliger CEO von FTX – auf den Bahamas gearbeitet und gelebt hat, viel kleiner.
Das Plädoyer besagt, dass Ellison, der CEO von Bankman-Frieds Handelsunternehmen Alameda Research war, und FTX-Mitbegründer Gary Wang bei der Bundesanwaltschaft in New York auf Freilassung von 250.000-Dollar-Anleihen geschlagen haben.
Ihre Deals beinhalten nicht die gleiche strenge Überwachung, die Bankman-Fried auferlegt wurde, der am Donnerstag ein New Yorker Bundesgericht gegen eine Kaution von 250 Millionen Dollar und mit einem Knöchelmonitor verließ. Aber Mitarbeiter wie Ellison sind möglicherweise immer noch ziemlich an Staatsanwälte gebunden und von früheren Kreisen entfremdet, während die Regierung ihren Fall gegen Bankman-Fried aufbaut.
Zum Beispiel verbietet Ellisons Deal ihr so gut wie, ohne die Erlaubnis der Staatsanwaltschaft über die Ereignisse um FTX und Alameda zu sprechen, und beschränkt ihre Reisen auf die kontinentalen USA.
Anwälte von Ellison und anderen im Netz von FTX und Alameda haben ihren Mandanten höchstwahrscheinlich auch davon abgeraten, während der laufenden strafrechtlichen Ermittlungen der US-Regierung miteinander zu kommunizieren, sagten Wirtschaftsexperten gegenüber Insider.
„Ihr Alltag muss sich aufgrund dieser Anklagen und ihres Status als Mitarbeiterin dramatisch verändert haben“, sagte Nancy DePodesta, Co-Vorsitzende der Wirtschaftsverteidigungspraxis bei Saul Ewing LLP und zuvor Bundesanwältin in Chicago.
„Ja, sie ist sozusagen immer noch frei, ihr Leben zu führen, natürlich mit gewissen Einschränkungen“, fügte DePodesta hinzu. “Aber ihre ehemaligen Kollegen werden sich vor ihr scheuen, weil sie kooperiert.”
Ein Anwalt von Ellison antwortete am Donnerstag nicht auf Anfragen nach Kommentaren.
Ellison hat sich in einem Anklagedokument namens Information, das die Staatsanwaltschaft diese Woche enthüllte, in sieben Anklagepunkten gegen sie schuldig bekannt. Die Regierung hat Ellison und Wang als aktive Handlanger in Bankman-Frieds angeblichem Plan dargestellt, FTX-Kundengelder zu verwenden, um Geld in seine separate Firma Alameda zu bringen, so eine Zivilklage, die am Mittwoch von der US-Börsenaufsichtsbehörde eingereicht wurde.
Die kriminellen Anklagepunkte gegen Ellison, einschließlich Drahtbetrug und Verschwörung, spiegeln die gegen Bankman-Fried wider. Aber im Gegensatz zu seinen Anklagen war ihre Anklage nicht das Produkt einer Grand Jury-Anklage, da ihre Zusammenarbeit und ihr Plädoyer die Staatsanwälte von diesem Schritt entlasteten.
Die Anklagepunkte gegen Ellison sehen eine Höchststrafe von 110 Jahren vor, wenn die Strafen für jeden gestapelt würden. Aber ihre Zusammenarbeit könnte ihr eine viel mildere Strafe sichern, vielleicht sogar gar keine Gefängnisstrafe, je nachdem, wie nützlich die Staatsanwälte ihre Hilfe finden und wie der Richter entscheidet.
„Es wäre nicht annähernd das, was sie ausgesetzt wären, wenn sie vor Gericht gehen würden“, sagte Andrey Spektor, ein White-Collar-Partner bei Bryan Cave Leighton Paisner LLP und ehemaliger Bundesanwalt in Brooklyn. Spektor bezog sich auf die Art von Strafen, die Mitarbeiter erwarten können.
Aber es liegt ein langer Weg vor uns. Bankman-Frieds eigenes Verfahren in den USA hat gerade erst begonnen, und er wird voraussichtlich am 3. Januar sein Plädoyer einreichen.
Mitarbeiter wie Ellison und Wang bleiben normalerweise hinter den Kulissen. Sie werden nicht verurteilt, bis die Staatsanwälte viel mehr über ihre Ermittlungen enthüllt haben und Bankman-Frieds eigenes Schicksal klarer wird.
In der Zwischenzeit wird erwartet, dass Ellison und Wang weiterhin mit den Ermittlern zusammenarbeiten.
„Auch wenn wir sie in absehbarer Zeit nicht vor Gericht sehen werden, werden die Staatsanwälte wahrscheinlich mit ihr zusammenarbeiten, da sie glauben, dass sie mehr Informationen hat, die ihnen helfen würden“, sagte Carl Tobias, Juraprofessor an der University of Richmond.