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- Laut The Wall Street Journal untersuchen weitere Bundesaufsichtsbehörden Morgan Stanley, um herauszufinden, wie das Unternehmen vermögende Kunden überprüft.
- Dem Bericht zufolge schickte die SEC der Bank eine Liste von Kunden mit Fragen zur Art und Weise ihrer Überprüfung.
- Zu einem Kunden gehört ein mit Russland verbundener Milliardär, der von Großbritannien mit Sanktionen belegt wurde, berichtete das Journal.
Weitere Bundesaufsichtsbehörden, darunter die Securities and Exchange Commission, untersuchen, wie Morgan Stanley seine vermögenden Kunden und deren Geldquellen überprüft. Das Wall Street Journal gemeldet am Donnerstag.
Dem Bericht zufolge sind die Aufsichtsbehörden insbesondere an der Vermögensverwaltungsabteilung der Bank interessiert und weisen auf aktuelle und ehemalige Kunden hin, die „dem Risiko“ der Geldwäsche ausgesetzt sind. Die Aufsichtsbehörden fragen Morgan Stanley, wie sie diese Kunden überprüft haben und warum das Unternehmen trotz Warnsignalen mit einigen von ihnen Geschäfte gemacht hat.
Zu einem dieser Kunden gehört ein mit Russland verbundener Milliardär, gegen den das Vereinigte Königreich Sanktionen verhängt hat, berichtete das Journal. Bei einer anderen handelt es sich um eine Person, die offenbar über Geld verfügt, das für jemanden in ihrem angeblichen Beruf untypisch ist. Das Journal berichtete, dass die Kundin auch behauptete, in den USA ansässig zu sein, ihre Aktivitäten bei E-Trade, einem Maklerunternehmen, das Morgan Stanley im Jahr 2020 gekauft hatte, deuteten jedoch darauf hin, dass sie irgendwo in der Karibik ansässig sei.
Ein Sprecher von Morgan Stanley reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.
James Gorman, Vorstandsvorsitzender von Morgan Stanley, sagte: Tagebuch Im Januar gab das Unternehmen bekannt, dass es mit den Aufsichtsbehörden zusammenarbeitet und in Technologie, einschließlich künstlicher Intelligenz, investieren wird, um die Gelder, die in sein Geschäft fließen, besser überwachen zu können.
Mehrere Bundesbehörden seien beteiligt, teilten mit der Untersuchung vertraute Quellen dem Journal mit. Dazu gehören die SEC, Büros des Finanzministeriums und der Federal Reserve. Das Tagebuch gemeldet im November, dass die Fed untersucht die Überprüfungsprozesse des Vermögensverwaltungsgeschäfts von Morgan Stanley.
Mindestens ein Manager von Morgan Stanley traf sich letztes Jahr mit der Federal Reserve wegen der Bedenken der Agentur, berichtet Bloomberg gemeldet im November.
Dem Journal zufolge hat die SEC im vergangenen Jahr eine Liste ehemaliger und aktueller Kunden von Interesse an die Bank geschickt. Dem Bericht zufolge haben Aufsichtsbehörden gefragt, warum Morgan Stanley mit einigen dieser wohlhabenden Kunden Geschäfte machte, obwohl ihm der E-Handel aufgrund von Warnsignalen untersagt war.
Das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) des Finanzministeriums schickte Morgan Stanley außerdem eine Kundenliste, die sich teilweise mit der Liste der SEC überschneidet, berichtete das Journal.
Laut einem Dokument, das das Journal erhalten und eingesehen hat, untersucht das Office of Foreign Assets Control des Finanzministeriums auch die Richtlinien von Morgan Stanley in Bezug auf Sanktionen.
Sprecher der SEC, des Finanzministeriums und des FinCEN des Finanzministeriums antworteten nicht auf Anfragen nach Kommentaren, die außerhalb der Geschäftszeiten gesendet wurden.
Trotz der jüngsten Entlassungen und eines Rückgangs der verwalteten Nettoneugelder bleibt die Vermögensverwaltungssparte von Morgan Stanley ein wichtiger Teil des Geschäfts der Bank. Im vergangenen Jahr erwirtschaftete die Sparte, die etwa 1,9 Billionen US-Dollar verwaltet, fast die Hälfte des Umsatzes der Bank Jahresbericht der Bank.
Die behördenübergreifende Prüfung erfolgt vor dem Hintergrund eines größeren Interesses der Regierung daran, wie Banken den Hintergrund ultrareicher Personen überprüfen, insbesondere da staatliche Sanktionen einschränken, wer in den USA Geschäfte tätigen darf.
Letztes Jahr verhängte die Fed gegen die Deutsche Bank eine Geldstrafe in Höhe von 186 Millionen US-Dollar, weil sie es versäumt hatte, hart gegen illegale Geldströme durch die Deutsche Bank vorzugehen. Reuters gemeldet.