© Reuters. DATEIFOTO: Schilder sind außerhalb der US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) in Washington, D.C., USA, am 30. August 2020 zu sehen. REUTERS/Andrew Kelly/Archivfoto
(Reuters) – Die US Bank NA und Oppenheimer & Co haben sich darauf geeinigt, Bußgelder zu zahlen, um Vorwürfe der US Commodity Futures Trading Commission wegen der Nutzung nicht genehmigter Kommunikationskanäle zu begleichen, teilte die Regulierungsbehörde am Dienstag mit.
Die US-Bank wird 6 Millionen US-Dollar zahlen, um die Vorwürfe zu begleichen, dass sie gegen die Aufzeichnungspflichten der CFTC für Swap-Händler verstoßen hat, und Oppenheimer & Co wird 1 Million US-Dollar für Verstöße gegen ähnliche Anforderungen für Introducing-Broker zahlen, sagte die CFTC in einer Erklärung.
Ein Sprecher der US Bank sagte, das Unternehmen freue sich über die Lösung der Angelegenheit und habe seine Technologie und Aufsicht verbessert. Oppenheimer reagierte nicht sofort auf die Bitte um Stellungnahme.
Die US Bank und Oppenheimer sind die jüngsten von Dutzenden, die von der CFTC und der Securities and Exchange Commission mit Strafen belegt werden, weil ihre Mitarbeiter häufig persönliche Geräte und Apps wie WhatsApp für die geschäftliche Kommunikation nutzen. Allein die CFTC habe gegen 22 Institutionen zivilrechtliche Strafen in Höhe von 1,1 Milliarden US-Dollar wegen damit zusammenhängender Verstöße verhängt, heißt es in einer Erklärung.
Die CFTC stellte fest, dass die US Bank und Oppenheimer es mindestens seit 2019 versäumt hatten, Mitarbeiter, auch leitende Angestellte, daran zu hindern, Nachrichten über persönliche Textnachrichten und andere nicht genehmigte Kommunikationsmethoden zu versenden.