Tag: Versäumnissen
Die US-amerikanische CFTC verhängt Geldstrafen gegen die US-Bank Oppenheimer wegen Versäumnissen bei der Führung von Aufzeichnungen. Von Reuters
© Reuters. DATEIFOTO: Schilder sind außerhalb der US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) in Washington, D.C., USA, am 30. August 2020 zu sehen. REUTERS/Andrew Kelly/Archivfoto (Reuters) – Die US Bank…
Der Staatsanwalt von Uvalde ermittelt gegen die Polizei wegen Versäumnissen bei Massenerschießungen
© Reuters. Gedenkkreuze stehen vor der Robb Elementary School, während US-Generalstaatsanwalt Merrick Garland die Ergebnisse einer Überprüfung der Reaktion der Strafverfolgungsbehörden auf eine Massenerschießung im Jahr 2022 in Uvalde, Texas,…
YieldStreet zahlt US-Strafe wegen Versäumnissen der Anlegeroffenlegung Von Reuters
© Reuters. Schilder sind am Hauptsitz der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde SEC (Securities and Exchange Commission) in Washington, DC, USA, am 12. Mai 2021 zu sehen. REUTERS/Andrew Kelly NEW YORK (Reuters) –…
PwC wegen Versäumnissen bei Babcock-Prüfungen, einschließlich gefälschter Beweise, mit einer Geldstrafe belegt | PwC
Die Beratungsgruppe PwC wurde wegen einer Reihe schwerer Verstöße mit einer Geldstrafe von 7,5 Millionen Pfund belegt, als sie die Konten des Ingenieurunternehmens Babcock prüfte, einschließlich gefälschter Beweise im Zusammenhang…
Santander UK verhängt eine Geldstrafe von 108 Mio. £ wegen Versäumnissen bei der Bekämpfung der Geldwäsche | Banco Santander
Santander UK wurde mit einer Geldstrafe von mehr als 100 Millionen Pfund belegt, nachdem eine Untersuchung der britischen Finanzaufsicht „ernsthafte und anhaltende Lücken“ in seinen Geldwäschekontrollen festgestellt hatte, die zu…