©Reuters. DATEIFOTO: Der Hauptsitz der Europäischen Zentralbank (EZB) wird zu Beginn der Veranstaltung „Luminale, Licht und Gebäude“ in Frankfurt, Deutschland, am 12. März 2016 mit einem riesigen Euro-Zeichen beleuchtet. REUTERS/Kai Pfaffenbach
FRANKFURT (Reuters) – Zu viele globale Investmentbanken bedienen weiterhin Kunden der Eurozone von London aus, und die Europäische Zentralbank plant, sie zu zwingen, leitende Angestellte und Handelsaktivitäten in den Block zu verlagern, sagte EZB-Aufsichtschefin Andrea Enria am Donnerstag.
Die EZB hat lange gegen die größten Akteure der Branche gekämpft, die trotz ausdrücklicher Forderungen der EZB, die die größten Finanzinstitute des Blocks beaufsichtigt, zögern, ihre Aktivitäten nach dem Brexit zu verlagern.
Als Zeichen dafür, dass die Geduld nachlässt, sagte Enria, die EZB werde „verbindliche Entscheidungen“ an wichtige Wertpapierfirmen erlassen und von Fall zu Fall Maßnahmen vorschreiben.
„Wir wollen sicherstellen, dass neu hinzukommende juristische Personen Onshore-Governance- und Risikomanagement-Regelungen haben, die aus aufsichtsrechtlicher Sicht dem von ihnen ausgehenden Risiko angemessen sind“, sagte Enria in einem Blogbeitrag. „Das Ausmaß des Tatsächlichen
Der Umzug und die spezifische Buchungskonfiguration hängen von der aktuellen Einrichtung jeder Bank ab.”
Banken könnten aufgefordert werden, innerhalb der juristischen Person des Euro-Währungsgebiets einen Leiter der Handelsabteilung zu ernennen, oder sie könnten aufgefordert werden, sicherzustellen, dass die Abteilung über die angemessene Infrastruktur sowie Anzahl und Dienstalter von Händlern verfügt, um das Risiko vor Ort zu managen, sagte die EZB.
Sie könnten auch aufgefordert werden, einen soliden Governance- und internen Kontrollrahmen für Fernbuchungspraktiken einzurichten und sicherzustellen, dass sie sich nur begrenzt auf gruppeninterne Absicherungen verlassen.
Von den von der EZB bewerteten Trading Desks bei sieben wichtigen Instituten verwendeten rund 70 % noch ein Back-to-Back-Buchungsmodell, eine verpönte Praxis, bei der ein Unternehmen Risiken auf einen Dritten oder eine andere gruppeninterne Einheit überträgt, die diese dann absichert .
Sie gelangte außerdem zu dem Schluss, dass 20 % der Desks als Split Desks organisiert waren, bei denen innerhalb der juristischen Person des Euro-Währungsgebiets eine doppelte Version des primären Trading Desks eingerichtet wurde, um den Teil des dort entstandenen Risikos zu verwalten.
Diese Praktiken entziehen dem Unternehmen der Eurozone das Know-how im Risikomanagement, wodurch die lokale Einheit im Falle von Marktturbulenzen anfällig wird.
„Es ist unsere Pflicht, die Einleger und andere Gläubiger der lokalen juristischen Person zu schützen, die Unterbrechung von Bankdienstleistungen zu verhindern und eine breitere finanzielle Stabilität in unserem Zuständigkeitsbereich zu gewährleisten“, sagte Enria.