© Reuters. Schilder sind außerhalb der US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) in Washington, DC, USA, 30. August 2020 zu sehen. REUTERS/Andrew Kelly
Von Chris Prentice
NEW YORK (Reuters) – Eine führende US-Aufsichtsbehörde hat am Montag die Einrichtung eines Bundesregisters vorgeschlagen, um es Investoren und Strafverfolgungsbehörden zu erleichtern, Informationen über frühere Verurteilungen wegen Finanzbetrugs und zivilrechtliche Bußgelder abzurufen.
Christy Goldsmith Romero, eine Kommissarin der Commodity Futures Trading Commission (CFTC), sagte in einer Rede auf einer Konferenz, sie dränge darauf, dass die US-Regulierungsbehörden eine durchsuchbare, zentralisierte Datenbank für finanzielles Fehlverhalten einrichten, die es der Öffentlichkeit erleichtern könnte, sich zu wappnen gegen Betrüger.
„Dies wäre eine umfassende Aufzeichnung, die die Öffentlichkeit leicht überprüfen kann, bevor sie jemandem ihr Geld, ihr Vertrauen und ihr Geschäft gibt“, sagte sie auf einer Branchenkonferenz.
Während einige Regulierungsbehörden Datenbanken mit Disziplinarmaßnahmen oder Verbraucherbeschwerden erstellen, gibt es keine nationale Datenbank, die die Suche bei Bundesbehörden oder staatlichen Regulierungsbehörden erleichtert.
Ein zentralisiertes Register würde es der Regierung auch erleichtern, Wiederholungstäter zu identifizieren und potenzielle Betrüger abzuschrecken, sagte Goldsmith Romero.
Goldsmith Romero hatte das Register vor einigen Jahren vorgeschlagen, als er als Aufseher eines wichtigen Rettungsprogramms für die Finanzkrise im Jahr 2009 fungierte. Im März 2022 trat sie als eine von fünf Kommissaren der CFTC bei.
„Das war etwas, worüber ich in Bezug auf Krypto kürzlich noch einmal nachgedacht habe“, sagte sie in einem Interview mit Reuters. „Wir wissen, dass Betrug im Krypto-Bereich massiv präsent ist, aber es gibt so viele unzusammenhängende Informationen, an die die Leute versuchen, heranzukommen.“
In Goldsmith Romeros vorheriger Rolle hat die staatliche Aufsichtsbehörde eine Datenbank über solche Finanzverbrechen im Zusammenhang mit dem Troubled Asset Relief Program erstellt. Eine solche zentralisierte Datenbank könnte als Modell für ein größeres nationales Register dienen, das von den Bundesregulierungsbehörden organisiert werden könnte und an dem sich auch die Landesregulierungsbehörden beteiligen könnten.
Es sei jedoch eine Herausforderung, eine einzige Agentur zu finden, die die Datenbank hostet und die Anfangsfinanzierung für die Inbetriebnahme sicherstellt, sagte sie.