Barclays und UBS stehen vor Fragen zu ihren Verbindungen zu Roman Abramovich, nachdem seine geheimen Offshore-Trusts neu organisiert wurden, kurz bevor Europa und Großbritannien Sanktionen gegen den russischen Oligarchen verhängten.
Die Oligarch-Akten, ein Cache mit durchgesickerten Dokumenten, die der Guardian eingesehen hat, legen nahe, dass die beiden Banken vor dem Einmarsch Russlands in die Ukraine mindestens 940 Millionen Dollar (760 Millionen Pfund) an Vermögenswerten im Namen von Abramovichs Trusts und Unternehmen hielten, die er letztendlich besaß.
Kurz bevor Moskau seine Invasion startete, wurden die 10 Offshore-Trusts jedoch schnell neu geordnet, um das wirtschaftliche Eigentum an einem erheblichen Teil von Abramovichs riesigem Vermögen auf seine Kinder zu übertragen.
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Was sind die Oligarch-Akten?
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Die Oligarch-Dateien sind ein Cache von durchgesickert vertrauliche Dokumente wie E-Mails, Bankunterlagen, Firmenunterlagen, Treuhanddokumente und Compliance-Berichte. Die Dateien stammen vom in Zypern ansässigen Offshore-Dienstleister MeritServus. MeritServus mit Sitz in Limassol hilft seinen Kunden bei der Gründung und Verwaltung von Offshore-Unternehmen und Trusts, um ihr Vermögen zu schützen.
Zypern, ein EU-Mitgliedsstaat, dient seit langem als wichtiges Offshore-Finanzzentrum für wohlhabende Russen, die die Mittelmeerinsel als Zielort für ihr Vermögen bevorzugt haben. Roman Abramovich scheint seit mehr als 20 Jahren Kunde von MeritServus zu sein. Das Halten von Vermögenswerten in Offshore-Oasen wie Zypern, manchmal über Trusts, ist an oder für sich nicht illegal, und es gibt legitime Gründe, warum einige Leute dies tun.
Die Dateien wurden von einem anonymen Dritten mit dem Guardian geteilt. Eine Datei im Leck deutet darauf hin, dass die Daten von Hackern erhalten wurden, die sich selbst „Freaky Crew“ nennen. Der Guardian veröffentlicht nur Geschichten auf der Grundlage von Dateien im Leak, wenn er der Meinung ist, dass dies durch ein öffentliches Interesse gerechtfertigt ist.
Dokumente deuten darauf hin, dass Barclays und UBS in der letzten Februarwoche 2022, als die Umstrukturierung abgeschlossen war, darüber informiert wurden, dass die Kinder von Abramovich die endgültigen wirtschaftlichen Eigentümer der von den Banken verwalteten Finanzanlagen geworden waren.
Auf 10. März, Großbritannien Die Regierung verhängte Sanktionen gegen Abramovich, weil er angeblich enge Beziehungen zu Wladimir Putin unterhielt. Die EU folgte am 15. März mit eigenen Sanktionen. Abramovich hat die Vorwürfe zurückgewiesen und Berufung gegen die EU-Maßnahmen eingelegt.
Die Dateien stammen von dem in Zypern ansässigen Offshore-Dienstleister MeritServus, der seit mehr als 20 Jahren die finanziellen Interessen von Abramovich verwaltet. Die Firma verwaltete 10 Trusts, die zugunsten von Abramovich und einem weitläufigen Netzwerk von Offshore-Unternehmen gegründet wurden.
Die Dokumente werfen Fragen darüber auf, wie Barclays und UBS auf die Änderungen reagiert haben und ob sie seit der Verhängung von Sanktionen gegen Abramovich den Kindern erlaubt haben, finanziell von Vermögenswerten zu profitieren, die bis zu diesem Monat im wirtschaftlichen Eigentum ihres Vaters waren.
Eine Quelle mit direkter Kenntnis der Verwaltung von Konten der Abramovich-Trusts bei Barclays sagte, die Bank habe die Änderungen an den Trusts anerkannt. Genaue Einzelheiten der anschließend von Barclays unternommenen Schritte bleiben unklar.
In der Schweiz hat der Berichterstattungspartner des Guardian für die Oligarchen-Akten, Tamedia, erfahren, dass UBS Maßnahmen ergriffen hat, um die versuchte Übertragung des wirtschaftlichen Eigentums an Konten bei der Bank auf Abramovichs Kinder zu verhindern, aber spezifische Details der Handlungen von UBS sind nicht bekannt.
Sowohl Barclays als auch UBS beantworteten keine Fragen darüber, ob sie Abramovichs Kindern erlaubt haben, von Geldern der Trusts zu profitieren, nachdem Sanktionen gegen ihren Vater verhängt wurden. Beide Banken sagten, sie könnten sich nicht dazu äußern, ob eine Person ein Kunde ist oder nicht.
Ein Sprecher von Barclays sagte, es „verstehe die Bedeutung von Sanktionsvorschriften“ und nehme seine Verpflichtungen „sehr ernst“. Ein Vertreter der UBS sagte, sie erfülle „alle relevanten Sanktionsanforderungen“.
Weder Abramovich noch seine Kinder antworteten auf detaillierte Anfragen nach Kommentaren.
Die Dokumente beleuchten jedoch langjährige Beziehungen zwischen den privaten Vermögensabteilungen der beiden Banken und undurchsichtigen Offshore-Trusts, die die Reichtümer eines der reichsten Männer Russlands beherbergen.
Den Akten zufolge war Abramovich ein Kunde der globalen Family-Office-Einheit von UBS in Zürich, die die vermögendsten Kunden der Bank berät. Für Barclays wurde die Beziehung von einer Niederlassung seiner exklusiven Privatbank in Monaco abgewickelt.
Die mit der Beziehung zu Barclays vertraute Quelle beschrieb die Familie Abramovich als einen der wichtigsten Kunden des Büros in Monaco.
Die Analyse der Jahresabschlüsse in dem Leck deutet darauf hin, dass in den sechs Monaten vor der Umstrukturierung Unternehmen im Besitz von nur drei der Trusts mindestens 785 Millionen US-Dollar bei UBS und mindestens 155 Millionen US-Dollar bei Barclays hielten.
Nach britischem und EU-Sanktionsrecht ist eine Bank verpflichtet, Vermögenswerte einzufrieren, wenn sie zu 50 % oder mehr im Besitz einer sanktionierten Person sind. Sperren können auch angewendet werden, wenn die sanktionierte Person weniger als 50 % des Vermögenswertes besitzt, aber direkte oder indirekte Kontrolle darüber ausübt.
Die Schweiz hat nach dem Einmarsch in die Ukraine mit ihrer Tradition der politischen Neutralität gebrochen und weitgehend EU-Sanktionspakete zur Bestrafung Russlands übernommen. Monaco sagte auch, es werde die EU-Maßnahmen umsetzen.
Sanktionsexperten sagten, dass die Reorganisation von Abramovichs Trusts Versuche erschweren könnte, Vermögenswerte einzufrieren, die bis zur Durchführung der Änderungen im wirtschaftlichen Eigentum von Abramovich waren.
Aber sie sagten, dass Banken unter diesen Umständen vorsichtig sein sollten, wenn sie den Kindern erlauben sollten, von den Konten zu profitieren, auch wenn sie selbst keinen finanziellen Sanktionen unterliegen.
Im Juli 2022 gaben die britische Sanktionsüberwachung und die National Crime Agency ein „roter Alarm“ Aufzählung gängiger Techniken zur Umgehung von Finanzsanktionen, darunter die Übertragung von Vermögenswerten an Stellvertreter wie Verwandte und die Reduzierung des Eigentums an Vermögenswerten auf unter die 50-%-Schwelle.
Drei Tage vor dem Angriff des russischen Militärs auf die Ukraine, am 21. Februar 2022, schrieben die in Zypern ansässigen Treuhänder, die die Abramovich-Trusts verwalten, an die Abteilung „Russland und aufstrebendes Europa“ von Barclays im kunstvollen Büro der Bank mit Blick auf Monte Carlo.
Die Treuhänder von Meritservus stellten eine Aktualisierung der wirtschaftlichen Eigentümerstruktur von Unternehmen bereit, die vom Zeus Trust gehalten werden, und sagten, Abramovichs Kinder hätten „Anspruch auf 51 % aller Ausschüttungen“ aus den Fonds des Trusts. Für den Europa Trust gaben sie bekannt, dass Abramovichs Kinder ihn als Begünstigte ersetzt hatten.
Am Tag der Invasion, dem 24. Februar, begannen die Treuhänder, ein ähnliches Bündel von Papieren an die UBS in Zürich zu senden.
Die Dokumente aktualisierten Informationen der Bank darüber, wer letztendlich von Konten profitierte, die für mindestens fünf der Trusts – Grano Trust, HF Trust, Zephora Trust, Europa Trust und Zeus Trust – sowie eine Reihe verbundener Offshore-Unternehmen verwaltet wurden.
Sanktionsanwälte, die große Finanzinstitute beraten, sagten, dass eine Bank unter diesen Umständen feststellen müsste, ob Abramovich tatsächlich noch eine direkte oder indirekte Kontrolle über die Vermögenswerte ausübt.
„Sie werden eine Analyse durchführen müssen, und wenn Sie sich in diesem Gebiet bewegen, geht es vor allem um Ihre Risikobereitschaft“, sagte einer der Anwälte.
Der Sprecher von Barclays bestand darauf, dass die Bank über „robuste Systeme, Kontrollen und Prozesse“ verfüge, um eine Umgehung der Sanktionsregeln zu verhindern. „Wir stehen in regelmäßigem Austausch mit unseren Aufsichtsbehörden über Sanktionsrisiken sowie unsere Kontrollen und Aufsicht“, sagten sie.
Demetris Ioannides, ein geschäftsführender Gesellschafter von MeritServus, sagte, Treuhandgesetze und Datenschutzbestimmungen hinderten ihn daran, Informationen an Dritte weiterzugeben. Bankkunden müssen jedoch „jede Änderung der bei der Eröffnung eines Bankkontos gemachten Angaben unverzüglich der Bank mitteilen“.
Er fügte hinzu: „Unsere Organisation hat immer alle Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Sanktionen vollständig eingehalten und wird dies auch weiterhin tun.“