Die in den USA ansässige Kryptowährungsbörse Coinbase hat mit dem New Yorker Department of Financial Services (DFS) eine Einigung über 100 Millionen Dollar erzielt, teilten die Börse und die Aufsichtsbehörde in Erklärungen am Mittwoch mit.
Der Vergleich, der eine Strafe von 50 Millionen US-Dollar beinhaltet, begrenzt die Untersuchung der Aufsichtsbehörde zur Einhaltung der Anforderungen zur Verhinderung von Geldwäsche durch das Unternehmen.
Die Abteilung stellte fest, dass Coinbase seine Onboarding-Anforderungen für Kunden als „einfache Check-the-Box“ behandelte und keine ausreichenden Hintergrundprüfungen durchgeführt hatte, sagte die Aufsichtsbehörde.
„Coinbase hat es versäumt, ein funktionierendes Compliance-Programm aufzubauen und aufrechtzuerhalten, das mit seinem Wachstum Schritt halten konnte. Dieser Fehler setzte die Coinbase-Plattform potenziellen kriminellen Aktivitäten aus“, sagte die New Yorker DFS-Superintendentin Adrienne Harris.
Die Börse hat die Probleme angegangen, sagte Paul Grewal, Chief Legal Officer von Coinbase, in einer Erklärung.
In ein Blogbeitragsagte Coinbase, die Untersuchung konzentrierte sich auf das Compliance-Programm des Unternehmens um 2018 und 2019 sowie auf die Compliance-Rückstände, als die Börse im Jahr 2021 wuchs.
„Wir haben die Bedenken von NYDFS ernst genommen und erhebliche Maßnahmen ergriffen, um diese historischen Mängel zu beheben“, heißt es in dem Blogbeitrag.
Coinbase, ein börsennotiertes Unternehmen und eine der größten globalen Krypto-Börsen, wird weitere 50 Millionen US-Dollar zahlen, um die Compliance-Bemühungen zu verstärken, die darauf abzielen, potenzielle Kriminelle daran zu hindern, die Börse zu nutzen, sagte das Unternehmen. Der Deal erfordert auch, dass Coinbase mit einem Monitor eines Drittanbieters arbeitet.
Coinbase wurde unter die Lupe genommen von der DFS und anderen Regulierungsbehörden. Es hat zuvor den Erhalt von Untersuchungsvorladungen und Anfragen von der US Securities and Exchange Commission nach Dokumenten und Informationen bekannt gegeben.