© Reuters. DATEIFOTO: Der Hauptsitz der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) ist am 6. Juli 2009 in Washington zu sehen. REUTERS/Jim Bourg/Archivfoto
WASHINGTON (Reuters) – Die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) hat am Montag neun Anlageberatungsfirmen zur Zahlung von zivilrechtlichen Strafen in Höhe von insgesamt 850.000 US-Dollar verurteilt, weil sie hypothetische Leistungen beworben haben, ohne neue, von den Aufsichtsbehörden geforderte Richtlinien umzusetzen.
Die SEC stellte fest, dass die Unternehmen die Anforderungen einer Regel aus dem Jahr 2020 nicht erfüllt hatten, die es Beratern verbietet, Anlegern hypothetische Leistungen anzupreisen, es sei denn, sie verfügen über Richtlinien, die unter anderem sicherstellen sollen, dass diese für die beabsichtigte Zielgruppe relevant sind.
Die angeklagten Unternehmen waren Banorte Asset Management, BTS Asset Management, Elm Partners Management, Hansen and Associates Financial Group, Linden Thomas Advisory Services, Macroclimate, McElhenny Sheffield Capital Management, MRA Advisory Group und Trowbridge Capital Partners, teilte die SEC in einer Erklärung mit.
Den Unternehmen, die die Vorwürfe der SEC weder zugaben noch bestritten hatten, wurden Strafen zwischen 50.000 und 175.000 US-Dollar auferlegt, teilte die SEC mit.
Vertreter der einzelnen Firmen antworteten nicht sofort auf Anfragen nach Kommentaren.