© Reuters. Das Logo von Morgan Stanley ist am 3. August 2021 auf dem Handelsplatz der New York Stock Exchange (NYSE) in Manhattan, New York City, USA, zu sehen. REUTERS/Andrew Kelly/Aktenfoto
NEW YORK (Reuters) – Eine US-Aufsichtsbehörde hat Morgan Stanley am Donnerstag eine Geldstrafe in Höhe von 1,6 Millionen US-Dollar auferlegt, weil das Unternehmen 239 gescheiterte Inter-Händler-Transaktionen mit Kommunalanleihen nicht rechtzeitig annulliert oder glattgestellt und nicht umgehend Maßnahmen ergriffen hat, um die Kontrolle über Hunderte fälliger Kommunalanleihen zu erlangen Monate.
Die Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie erklärte, dass es sich bei dem Fall um ihre erste Disziplinarmaßnahme wegen Verstoßes gegen Glattstellungsanforderungen gemäß einer vom Municipal Securities Rulemaking Board auferlegten Regel handele.
Morgan Stanley hat bei der Einigung auf einen Vergleich kein Fehlverhalten eingestanden oder bestritten. Das mutmaßliche Fehlverhalten ereignete sich zwischen 2016 und August 2021.
„Morgan Stanley hat seine Richtlinien und Verfahren zur Schließung kommunaler Leerverkaufspositionen verbessert und freut sich, diese Angelegenheit klären zu können“, sagte ein Sprecher der Bank in einer per E-Mail versandten Erklärung.