Sam Bankman-Fried wird voraussichtlich am Donnerstag vor einem New Yorker Bundesgericht erscheinen, um sich acht kriminellen Betrugsvorwürfen im Zusammenhang mit seiner Rolle beim Zusammenbruch der Krypto-Börse FTX zu stellen.
Bankman-Fried, 30, wurde am Mittwochabend aus Bahamian in FBI-Gewahrsam überführt und direkt zu einem Flughafen nördlich von New York City geflogen.
Als die US-Behörden den ehemaligen Krypto-König nach New York überstellten, enthüllten Bundesanwälte, dass Caroline Ellison, ehemalige CEO des Krypto-Hedgefondsunternehmens Alameda Research, und Gary Wang, ein Mitbegründer von FTX, sich schuldig bekannt hatten, im Zusammenhang mit Straftaten gehandelt zu haben der Kollaps.
Die gegen das Paar erhobenen Anklagen standen „im Zusammenhang mit ihrer Rolle bei den Betrügereien, die zum Zusammenbruch von FTX beigetragen haben“, sagte der US-Anwalt Damian Williams. „Sowohl Frau Ellison als auch Herr Wang haben sich dieser Anklagen schuldig bekannt und arbeiten beide mit dem südlichen Bezirk von New York zusammen.“
Ellison bekannte sich gemäß der Vereinbarung in sieben Fällen des Betrugs von Kunden und Investoren von FTX und Alameda schuldig. Die Anklagen gegen sie sehen eine Höchststrafe von bis zu 110 Jahren vor. Als Teil des Plädoyers wurde sie gegen eine Kaution in Höhe von 250.000 US-Dollar freigelassen.
Wang sieht sich ähnlichen Anklagepunkten gegenüber. Ilan Graff, sein Anwalt, sagte in einer Erklärung: „Gary hat die Verantwortung für seine Handlungen übernommen und nimmt seine Pflichten als kooperierender Zeuge ernst.“
Williams sagte, die Staatsanwälte planten, Bankman-Fried „so schnell wie möglich“ vor einen Bundesrichter zu bringen. Wenn ihm in New York keine Kaution gewährt wird, wird er wahrscheinlich in Brooklyns Metropolitan Internierungslager eingesperrt, wo er auf seinen Prozess wartet.
Verteidiger haben spekuliert, dass Bankman-Fried, nachdem sich Bankman-Frieds enge Mitarbeiter schuldig bekannt haben und mit Ermittlern kooperieren, möglicherweise keine andere Wahl bleibt, als dem Beispiel zu folgen.
Die strafrechtlichen Anklagen wurden mit zivilrechtlichen Anklagen der US Securities and Exchange Commission (SEC) gepaart, in denen Ellison und Wang sowie Bankman-Fried wegen Wertpapierverletzungen im Zusammenhang mit der konzerninternen Kryptowährung „FTT“ angeklagt wurden.
Entsprechend der Beschwerde der SECZwischen 2019 und 2022 förderte Ellison „auf Anweisung von Bankman-Fried“ das Programm, indem er den Preis von FTT, einem von der FTX ausgegebenen Krypto-Sicherheitstoken, manipulierte, indem er große Mengen auf dem freien Markt kaufte, um seinen Preis zu stützen. FTT diente als Sicherheit für nicht offengelegte Darlehen von FTX aus dem Vermögen seiner Kunden an Alameda, das sich im Besitz von Wang und Bankman-Fried befindet.
Die Beschwerde unterstreicht das durch mehrere Untersuchungen vermittelte Bild einer engen Verbindung zwischen Alameda, das keine externen Investoren hatte, und FTX. Die beiden Unternehmen teilten sich Bankkonten und wichtige Mitarbeiter, vermischten Gelder und standen laut der Beschwerde letztendlich unter der direkten Kontrolle von Bankman-Fried, trotz der nominellen Autorität von Ellison, seiner gelegentlichen Freundin.
FTX gewährte Alameda heimlich „eine praktisch unbegrenzte ‚Kreditlinie‘, die von den Kunden der Plattform finanziert wird“, sagt die SEC, obwohl sie Anlegern und Einlegern versicherte, dass sie über „ausgeklügelte automatisierte Risikomaßnahmen“ verfüge, die verhindern würden, dass jeder einzelne Handel Kundengelder verliert. Die unbegrenzte Kreditlinie stellte sicher, dass Alameda davon profitierte, wenn sie sich auszahlten, aber wenn sie scheiterten, waren es die FTX-Kunden, die letztendlich verloren.
In der Beschwerde wurde auch behauptet, Wang habe den Softwarecode von FTX erstellt, der es Alameda ermöglichte, FTX-Kundengelder umzuleiten, und Ellison habe zweckentfremdete FTX-Kundengelder für die Handelsaktivitäten von Alameda verwendet. Bankman-Fried hat zuvor Vorwürfe einer geheimen „Hintertür“ in der Software von FTX zurückgewiesen bemerken dass er „nicht einmal wusste, wie man codiert“.
Wenn der Klage der SEC vor Gericht stattgegeben wird, wird dies wahrscheinlich Auswirkungen auf die Kryptoindustrie über FTX hinaus haben. Als Teil ihres Rechtsstreits argumentiert die SEC, dass FTT, die von FTX mit dem Versprechen geschaffen wurde, dass die Inhaber an den Gewinnen des Unternehmens beteiligt würden, „als Anlagevertrag und damit als Wertpapier angeboten und verkauft wurde“.
„Die öffentlich zugänglichen Informationen veranlassten FTT-Inhaber zu der vernünftigen Erwartung, am Wachstum und den zukünftigen Erträgen von FTX sowie an der Wertsteigerung von FTT teilzuhaben“, sagt die SEC und argumentiert, dass die Kryptowährung damit gegen US-Gesetze zur Ausgabe nicht lizenzierter Wertpapiere verstoße. Wenn das Argument vor Gericht akzeptiert wird, könnte es erhebliche Auswirkungen auf andere Kryptowährungen haben, die in der regulatorischen Unsicherheit um ihren rechtlichen Status gedeihen.
In einem separaten Zivilverfahren wird Bankman-Fried vorgeworfen, das Geld von Investoren illegal verwendet zu haben, um Alameda Research zu finanzieren und Immobilien für sich und seine Familie zu kaufen.
Williams, der den Zusammenbruch von FTX als einen der „größten Finanzbetrügereien in der amerikanischen Geschichte“ bezeichnet hat, sagte, dass die Ermittlungen noch andauern, und forderte erneut ehemalige Mitarbeiter von FTX auf, sich zu melden.