©Reuters. DATEIFOTO: Das Siegel der US Securities and Exchange Commission (SEC) ist am 12. Mai 2021 in ihrem Hauptsitz in Washington, DC, USA, zu sehen. REUTERS/Andrew Kelly
(Reuters) – Die US Securities and Exchange Commission (SEC) gab am Dienstag bekannt, dass sie Oppenheimer & Co, BNY Mellon (NYSE:), TD Securities und Jefferies angeklagt hat, die Offenlegungspflichten für das Angebot von Kommunalanleihen nicht eingehalten zu haben.
Die Agentur hat einen Rechtsstreit gegen Oppenheimer eingereicht, während die anderen drei Makler einem Vergleich zugestimmt haben. Die Anklagen sind die ersten, die von der SEC im Rahmen eines neuen Offenlegungsgesetzes für kommunale Anleihen erhoben werden. Die Agentur sagte, die vier Makler hätten neu ausgegebene Kommunalanleihen verkauft, ohne die erforderlichen Offenlegungen für Investoren einzuholen.
Jedes der Unternehmen behauptete, sich auf eine Ausnahme von den typischen Offenlegungspflichten zu berufen, die als Ausnahme zum begrenzten Angebot bezeichnet wird, aber sie haben nicht die notwendigen Schritte unternommen, um die Kriterien der Ausnahme zu erfüllen, sagte die SEC.
BNY, TD und Jefferies zahlen zusammen rund 1,25 Millionen US-Dollar an Strafen und Degorgierung.