Von Sinead Cruise
LONDON (Reuters) – Globale Finanzunternehmen geraten bei der Überwachung und Archivierung aller geschäftsbezogenen Kommunikationen über persönliche Messaging-Apps in Verzug, wie eine am Mittwoch veröffentlichte Umfrage ergab, und laufen möglicherweise Gefahr, dass es zu Verstößen gegen Vorschriften und Bußgeldern kommt.
DIE DETAILS
Der jährliche Compliance Health Check des Daten-Compliance-Unternehmens SteelEye ergab, dass 63 % der rund 400 Compliance-Führungskräfte in den USA, Europa und im Asien-Pazifik-Raum angaben, dass sie die Nutzung von WhatsApp durch ihre Mitarbeiter nicht zu Compliance-Zwecken überwachen.
Nur 27 % gaben an, in Kommunikationsüberwachungsfunktionen zu investieren. Mehr als ein Drittel sagte, turbulente Geopolitik und längerfristig höhere Zinssätze hätten zur Abschaffung von Technologieprojekten geführt, um die Einhaltung von Vorschriften zu gewährleisten.
KONTEXT
Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat im Zuge der COVID-19-Pandemie ein branchenweites Vorgehen gegen geschäftsbezogene Textnachrichten über private Messaging-Plattformen eingeleitet, da sie befürchtet, dass Textnachrichten nicht aufgezeichnet werden.
Einige der größten Banken der Welt, darunter JP Morgan, Morgan Stanley, UBS, Goldman Sachs und Citigroup, wurden mit Geldstrafen in Höhe von Hunderten Millionen Dollar belegt, nachdem sie diesbezügliche Compliance-Verstöße eingestanden hatten.
WARUM IST ES WICHTIG
Laut SteelEye belaufen sich die gesamten finanziellen Strafen im Zusammenhang mit Fehltritten bei der Aufzeichnung von persönlichen Messaging-Tools auf über 2 Milliarden US-Dollar.
Während die US-Aufsichtsbehörden den Vorwurf gegen Unternehmen anführten, die sich nicht an die strengen Regeln für die Führung von Aufzeichnungen hielten, sagte SteelEye, dass andere globale Aufsichtsbehörden einen „sachlichen Ansatz“ verfolgten.
Neue Bußgelder würden die Kosten für Banken in die Höhe treiben, die bereits Schwierigkeiten haben, die steigenden Kosten unter Kontrolle zu halten.
SCHLÜSSELZITAT
„Wenn Sie die von Ihren Mitarbeitern verwendeten Messaging-Anwendungen nicht überwachen, verschließen Sie vorsätzlich die Augen vor potenziellem Fehlverhalten und setzen sich erheblichen Kosten in Form von Geldstrafen aus“, sagte Matt Smith, CEO von SteelEye.